私募风暴：创势翔等73家私募遭证监会处罚

（原标题：私募监管风暴:红杉、滚雪球、创势翔等73家私募遭证监会处罚）

种种迹象表明，证监会对私募基金的监管正在升级。在周五召开的例行新闻发布会上，证监会新闻发言人张晓军称，证监会在上半年对305家私募机构开展了专项检查，涉及2462只基金，管理规模超0.9万亿，占行业总规模的14%。

有73家私募机构被采取行政监管措施。其中包括红杉资本、滚雪球、创势翔、中植资本等知名私募机构。倚天投资的法人叶飞，成为是唯一被采取措施的个人。

专项检查涉及五方面 4家机构涉嫌非法集资

张晓军在昨日举行的新闻发布会上表示，此次检查重点主要包括五大方面，分别是募资行为的合规性；资金资产的安全性；信息披露的及时性；基金杠杆运用情况；是否存在侵害投资者权益行为等。

据了解，本次专项检查是继2014、2015年之后证监会开展的第三次大规模私募基金现场检查活动。从检查情况看，不少私募机构依然存在违规问题，个别机构还涉嫌违法犯罪。

其中，4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务；6家私募机构存在承诺保本保收益等严重违规问题；65家私募机构存在公开募集等一般性违规问题；199家私募机构存在登记备案信息不准确等不规范问题。

针对上述问题，张晓军表示，相关证监局将4家涉嫌犯罪的机构移送地方政府或公安部门，并对其中3家采取行政监管措施；对6家存在严重违规问题的机构立案稽查，并对其中5家采取行政监管措施；对65家存在一般性违规问题的机构采取行政监管措施。

73家私募被处罚 红杉、创势翔等知名机构上榜

在被证监会进行专项检查的305家私募机构中，有73家被采取了行政监管措施。证监会网站晚间公布的相关名单显示，北京格上理财顾问有限公司、红杉资本股权投资管理(天津)有限公司、福建滚雪球投资管理有限公司、广州市创势翔投资有限公司等知名机构纷纷上榜。淮北市倚天投资有限公司法定代表人叶飞则成为唯一被采取措施的个人。

证监会表示，本次专项检查旨在建立常态化的监督检查机制，督促私募机构不断提高合规意识，规范业务行为。下一步，证监会将持续加强私募监管力度，对存在违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究，保护投资者合法权益。

另外，张晓军还例行新闻发布会上透露，考虑到分级基金产品设计及交易机制较为复杂，普通投资者不易理解，证监会暂停了此类产品注册工作，并于2015年8月21日通过新闻发布会向社会作出通报。目前，证监会正在研究完善分级基金相关监管安排。

北京江苏证监局对私募连开罚单 中植资本4项问题违规

除了证监会之外，各地证监局也加大了对私募机构各类违法违规行为的处罚。据中国网财经记者了解，北京证监局7月份连续给北京格上理财顾问有限公司、北京首证投资顾问、“品今(北京)资产管理公司”开出行政监管措施决定书，主要因资金募集、合规管理、投资者适当性等问题。

江苏证监局也在7月27日-28日两天内连开7张“罚单”，其中中植资本涉及四项违规问题而被责令改正并提交书面报告。资料显示，中植资本子公司管理的基金京江永晖的有限合伙人的出资额不符合规定；其次是涉及到基金的托管不符合规定；第三是公司管理的2014年8月21日后成立的基金在对外募集时未自行或委托第三方机构对私募基金进行风险评级；另外就是法定代表人段迪，高级管理人员张韵、邱晓昀尚未取得基金从业资格。

除此以外，苏州国发融富创业投资管理企业(有限合伙)、无锡国联资本、徐州国盛富瑞资产、南京双安资产、江苏兴佳利业股权投资、江苏易元鑫资产等公司也纷纷上榜。

按照此前出台的私募行业监管新规要求，8月1日前无备案产品的私募将被注销资格。截至8月18日，本月共注销登记8248家私募基金管理人，登记在案的尚存16851家。截至7月底，已备案私募基金36829只，认缴规模7.47万亿元，实缴规模6.11万亿元。私募基金从业人员27.58万人。