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证监会举办研训班 强化IPO欺诈发行专项执法

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作为IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动的配套保障之一,证监会近日举办了“IPO欺诈发行及信息披露违法违规案件调查组长研训班”,证监会稽查系统70余名调查骨干参加了研训。

证监会新闻发言人张晓军在昨日召开的证监会例行新闻发布会上,对此次研训班的情况进行了介绍。据悉,具有查办IPO环节违法违规案件调查经验的稽查骨干,以及来自行政处罚部门、公安机关的专家在研训班上进行了授课。

张晓军介绍,此次研训班全面回顾了监管机关最近几年查办的财务造假、欺诈发行典型案件,总结了IPO环节违法犯罪的规律和特点,研究了此类案件的违法趋势和动向。

他说,总体看,此类案件具有违法周期长、涉案主体多、多种违法犯罪并发的特征。近年随着证监会监管执法力度不断加大,欺诈上市的手法也日趋隐蔽。以发行人财务造假为例,违规手法开始从设立空壳公司、通过资金循环虚构交易等传统做法,向跨期调节收入和利润、虚假冲抵应收账款等更加隐蔽的方式演化。同时,不同行业、不同商业模式涉案企业的财务舞弊手法也呈现出不同特点。

据悉,此次研训班研训的主要内容包括:梳理了IPO环节违法案件涉及的法律法规;剖析了此类违法行为的行政、刑事、民事法律责任构成要件;分类讲解了对发行人、控股股东和实际控制人及相关高管人员,对保荐、审计评估和法律服务等各类证券服务机构及其从业人员,对欺诈发行、伪造金融票证、出具虚假证明文件等各种违法犯罪手法依法追责的调查重点和取证要点等。

研训中,有关部门再次重申了调查工作的三个“绝不放过”,即“绝不放过任何一个涉案主体,绝不放过任何一项违法失职行为,绝不放过任何一项需要承担的法律责任”,并对调查工作如何切实做到三个“绝不放过”提出了明确的工作要求。

张晓军表示,此次研训班以实战集训为基本定位,具有较强的针对性和指导性。一是从实战经验丰富的市场监控、调查取证、审理处罚、刑事侦查专家中甄选安排授课老师,重点讲解应知法规和必备技能。二是结合专项行动的工作要求精心安排课程体系,案例分析涵盖监管措施、市场禁入、行政处罚、刑事追责各个执法环节。三是着眼于专项行动在办案件的实际需要,通过案例演示、要点讲解与交流讨论相结合的方式剖析调查重点、难点,可以有效提高调查人员对违法行为特点和规律的认识。

张晓军称,此次研训达到了动员队伍、坚定信心、完善保障的既定目标,强化了IPO欺诈发行与信息披露违法违规专项执法行动的组织保障,为后续办案顺利推进奠定了扎实基础。

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