网易财经8月19日讯 证监会通报2016年上半年对私募基金开展专项检查执法情况,上半年证监会组织证监局对305家私募机构进行了专项检查,重点核查募资行为的合规性、基金资产的安全性、信息披露的及时性、基金杠杆情况,以及是否存在侵害投资者权益的行为。
证监会表示,从检查情况看,不少私募机构存在违规问题,个别机构存在违法犯罪行为。其中4家私募机构涉及非法集资等违法犯罪行为;6家私募机构存在承诺保本保收益等严重违规问题;65家私募机构存在违规募集、从业人员没有从业资格等一般性违法违规问题。
值得注意的是,在证监会发布的被采取行政监管措施的机构和个人名单中出现了不少知名度颇高的名字,包括红杉资本、中植资本、滚雪球、创势翔,以及私募大佬叶飞等。
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红杉资本在新三板早有布局,且投资脚步仍在继续。挖贝新三板研究院资料显示,红杉资本在新三板共投资了16家企业,投资总额超过7亿元,其中14家已挂牌,另外2家仍处于待挂牌状态(文后附名单)。红杉资本最早进入这些企业的时间为2008年8月,最晚的时间为2015年9月。
近期监管层根据已下发的《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》,要求部分券商、基金公司及子公司以及期货公司对资管业务进行自查和清理整改。
值得注意的是,江苏证监局在近期两天内连开出7张“罚单”,7家私募因被查出不合规问题多达十多项,被采取行政监管措施。7家私募中,中植资本此次因涉及到四项违规问题而被责令改正并提交书面报告,是被罚私募中涉及问题最多的私募。
2015年7月15日,福建滚雪球官网发布公告称,公司拟与投资者变更相关合同,福建滚雪球将自有资金1000多万注入招商证券托管的滚雪球3号,将净值提高到0.7元。假设净值在1.5元以下,他们不计提业绩报酬;净值超过1.5元,他们只收取1.5元以上部分的业绩提成。
欣泰电器的流通股为9036.75万股,根据欣泰电器一季报显示,公司的前十大流通股东除了两项粤财信托集合计划、一项资管计划和股权计划外,出现了广州创势翔私募基金的身影。随后,公司在4月份公告称,创世翔增持后持股数量为1715.58万股,成为欣泰电气名副其实的最大私募投资者。
市场上传出,安徽省淮北市倚天投资有限公司总经理叶飞,被安徽证监局要求于7月25日接受监管谈话,同时被出具警示函的消息。对此传闻,北京商报记者试图联系叶飞本人,但多次拨打叶飞手机号码却无人接听。
据相关媒体曝出,叶飞之所以遭到监管层约谈,主要是由于安徽证监局在对倚天投资进行现场检查后发现,倚天雅莉4号对冲私募基金存在夸大和公开宣传的情况。除此之外,公司旗下“倚天鸳鸯刀17号”等部分基金产品未按基金合同的约定进行管理,该公司投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录未按要求进行妥善保存,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关规定,公司内部管理制度不健全、全员合规风控意识不强。此外,监管层对倚天投资出具警示函,要求其加强私募基金法律法规的学习,依法合规开展私募基金业务。