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证监会通报上半年私募基金专项检查执法情况

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中国证券网讯(记者 李丹丹)证监会新闻发言人张晓军19日通报了2016年上半年证监会对私募基金专项检查执法情况

今年上半年证监会组织各证监局对305家私募机构展开专项检查,涉及管理规模0.9万亿元,占行业总规模的14%。检查的主要内容有五方面:募资行为的合规性、基金资产的安全性、信息披露的及时性、基金杠杆率的情况、是否存在侵害投资者权益行为。

从检查情况看,不少私募机构存在违规问题,个别机构存在违法犯罪行为。其中4家私募机构涉及非法集资等违法犯罪行为;6家私募机构存在承诺保本保收益等严重违规问题;65家私募机构存在违规募集、从业人员没有从业资格等一般性违法违规问题。

针对上述问题,证监会采取了下列措施:对于4家涉嫌犯罪的机构,移送地方政府和公安部门;对6家严重违规的机构进行立案稽查;对65家一般性违法违规的私募机构采取行政监管措施;对5家失联的机构,由基金业协会启动失联程序。

张晓军强调,合法合规、诚实守信是私募基金行业健康可持续发展的根本,要建立常态化监督检查机制,下一步证监会将继续贯彻依法从严全面的要求,引导行业形成自律规范,并进行责任追究,保护投资者合法权益。

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