华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

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（原标题：华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书）

(上接 37版)

公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

１７）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福建省福州市五四路１５７号新天地大厦７－１０层

法定代表人：黄金琳

联系人：徐松梅

电话：（０５９１）８３８９３２８６

传真：（０５９１）８７３８３６１０

客服电话：９６３２６（福建省外请加拨０５９１）

公司网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

１８）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表人：李晓安

联系人：邓鹏怡

电话：（０９３１）４８９０２０８

传真：（０９３１）４８９０１１８

客服电话：（０９３１）４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

１９）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街８号

办公地址：北京市西城区金融大街８号华融大厦Ａ座３层

法定代表人：祝献忠

联系人：李慧灵

电话：（０１０）５８３１５２２１

传真：（０１０）５８５６８０６２

客服电话：４００－８９８－９９９９

公司网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

２０）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦２８层Ａ０１、Ｂ０１（ｂ）单元

办公地址：上海市肇家浜路７５０号

法定代表人：俞洋

联系人：陈敏

电话：（０２１）６４３１６６４２

传真：（０２１）６４３３３０５１

客服电话：４００－１０９－９９１８、０２１－３２１０９９９９、０２９－６８９１８８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

２１）平安证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场群楼８楼

法定代表人：杨宇翔

联系人：吴琼

电话：（０７５５）２２６２１８６６

传真：（０７５５）８２４００８６２

客服电话：９５５１１＊８

公司网址：ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

２２）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路８６号

办公地址：山东省济南市经七路８６号２３层

法定代表人：李玮

联系人：吴阳

电话：（０５３１）６８８８９１５５

传真：（０５３１）６８８８９７５２

客服电话：９５５３８

公司网址：ｗｗｗ．ｚｔｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

２３）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路３３６号

办公地址：上海市四川中路２１３号久事商务大厦７楼

法定代表人：龚德雄

联系人：许曼华

电话：０２１－５３６８６８８８

传真：０２１－５３６８６１００，０２１－５３６８６２００

客服电话：０２１－９６２５１８

公司网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

２４）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

法定代表人：李梅

联系人：黄莹

电话：（０２１）３３３８９８８８

传真：（０２１）３３３８８２２４

客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

２５）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路２号高科大厦４楼

办公地址：中国武汉武昌区中南路９９号保利广场Ａ座３７楼

法定代表人：余磊

联系人：崔成

电话：０２７－８７６１００５２

传真：０２７－８７６１８８６３

客服电话：４００－８００－５０００

公司网址：ｗｗｗ．ｔｆｚｑ．ｃｏｍ

２６）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

办公地址：北京市西城区新街口外大街２８号Ｃ座５层

法定代表人：林义相

联系人：尹伶

电话：（０１０）６６０４５１５２

传真：（０１０）６６０４５５１８

客服电话：（０１０）６６０４５６７８

公司网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ或ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

２７）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑８号

办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

法定代表人：余维佳

联系人：张煜

电话：（０２３）６３７８６１４１

传真：（０２３）６３８１０４２２

客服电话：４００－８０９－６０９６

公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

２８）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

办公地址：北京市海淀区北三环西路９９号院１号楼１５层１５０１

法定代表人：刘汝军

联系人：卢珊

电话：（０１０）８３５６１０７２

传真：（０１０）８３５６１０９４

客服电话：４００－６９８－９８９８

公司网址：ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

２９）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

法定代表人：张志刚

联系人：尹旭航

电话：０１０－６３０８１０００

传真：０１０－６３０８０９７８

客服电话：９５３２１

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

３０）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路２６８号

办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２１楼

法定代表人：兰荣

联系人：夏中苏

电话：（０５９１）３８２８１９６３

客服电话：４００－８８８－８１２３

公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

３１）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

法定代表人：杨宝林

联系人：赵艳青

电话：０５３２－８５０２３９２４

传真：０５３２－８５０２２６０５

客服电话：９５５４８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｓｄ．ｃｏｍ

３２）浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

办公地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼

法定代表人：吴承根

联系人：张梦莹

电话：（０２１）６４７１８８８８

传真：（０５７１）８７９０１９１３

客服电话：（０５７１）９５３４５

公司网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

３３）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：陈有安

联系人：宋明

电话：（０１０）６６５６８４５０

传真：（０１０）６６５６８９９０

客服电话：４００－８８８－８８８８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

３４）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

法定代表人：王宜四

联系人：戴蕾

电话：（０７９１）８６７６８６８１

传真：（０７９１）８６７７０１７８

客服电话：４００－８８６－６５６７

公司网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

３５）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层－２１层及第０４层０１．０２．０３．０５．１１．１２．１３．１５．１６．１８．１９．２０．２１．２２．２３单元

办公地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第０４、１８层至２１层

法定代表人：高涛

联系人：刘毅

电话：（０７５５）８２０２３４４２

传真：（０７５５）８２０２６５３９

客服电话：９５５３２

公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ

３６）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

法定代表人：王东明

联系人：侯艳红

电话：（０１０）６０８３８８８８

传真：（０１０）６０８３３７３９

客服电话：９５５５８

公司网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

３７）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路１９８号财智中心Ｂ１座

法定代表人：李工

联系人：范超

电话：０５５１－６５１６１８２１

传真：０５５１－６５１６１６７２

客服电话：４００－８０９－６５１８（全国）９６５１８（安徽）

公司网址：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

３８）中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街４号５号楼１层

办公地址：北京市西城区车公庄大街４号５号楼１层

法定代表人：徐福星

联系人：陈莹莹

电话：０１０－６８９９８８２０

传真：０１０－８８３８１５５０

客服电话：４００－６００－００３０或０１０－６８２９２７４５

公司网址：ｗｗｗ．ｂｚｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

３９）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街９号院５号楼７０２室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街２号万通新世界Ａ座２２０８

法定代表人：吴雪秀

联系人：段京璐

电话：０１０－８８３１２８７７

传真：０１０－８８３１２０９９

客服电话：４００－００１－１５６６

公司网址：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

４０）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街１５号桐城中央２１层

办公地址：山西省太原市长治路１１１号山西世贸中心Ａ座１２、１３层

法定代表人：董祥

联系人：薛津

电话：０３５１－４１３０３２２

传真：０３５１－７２１９８９１

客服电话：４００－７１２－１２１２

公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

４１）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道８号上海国金中心办公楼二期４６层４６０９－１０单元

办公地址：北京市朝阳区建国路９１号金地中心Ａ座６层

法定代表人：赵学军

联系人：余永键

电话：０１０－８５０９７５７０

传真：０１０－８５０９７３０８

客服电话：４００－０２１－８８５０

公司网址：ｗｗｗ．ｈａｒｖｅｓｔｗｍ．ｃｎ

４２）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路３８９号志远大厦１８层

办公地址：北京市西城区北展北街９号华远企业号Ｄ座３单元

法定代表人：李长伟

联系人：唐昌田

电话：０１０－８８３２１７１７

传真：０１０－８８３２１７６３

客服电话：４００－６６５－０９９９

公司网址：ｗｗｗ．ｔｐｙｚｑ．ｃｏｍ

４３）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南１号楼７层７１１７室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场１３０２室

法定代表人：王兴吉

联系人：高雪超

电话：１８６０１２０７７３２

传真：０１０－８２０５７７４１

客服电话：４０００８８８０８０

公司网址：ｗｗｗ．ｑｉａｎｄａｏｊｒ．ｃｏｍ

４４）大连网金金融信息服务有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路２２号２层２０２室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路２２号２层２０２室

法定代表人：卜勇

联系人：贾伟刚

电话：０４１１－３９０２－７８２８

传真：（０４１１）３９０２７８８８

电话：０４１１－３９０２－７８２８

传真：（０４１１）３９０２７８８８

４５）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路１号Ａ栋２０１室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座１１１５室，１１１６室及１３０７室

法定代表人：ＴＡＮＹＩＫＫＵＡＮ

联系人：陈广浩

电话：０７５５－８９４６０５００

传真：０７５５－２１６７４４５３

客服电话：４００－６８４－０５００

公司网址：ｗｗｗ．ｉｆａｓｔｐｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

４６）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）Ｎ－１、Ｎ－２地块新浪总部科研楼５层５１８室（营业执照已变更，销售牌照变更中）

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）Ｎ－１、Ｎ－２地块新浪总部科研楼５层５１８室

法定代表人：李昭琛

联系人：付文红

电话：０１０－６２６７５３６９

传真：０１０－６２６７５９７９

客服电话：０１０－６２６７５３６９

公司网址：ｗｗｗ．ｘｉｎｃａｉ．ｃｏｍ

４７）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

法定代表人：张跃伟

联系人：苗明

电话：０２１－２０６９１９２３

传真：０２１－２０６９－１８６１

客服电话：４００－８２０－２８９９

公司网站：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

４８）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

办公地址：上海市浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

法定代表人：杨文斌

联系人：陆敏

电话：０２１－２０２１１８４７

传真：０２１－６８５９６９１６

客服电话：４００－７００－９６６５

公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

４９）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号二号楼２层

办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座１０楼

法定代表人：其实

联系人：朱钰

电话：０２１－５４５０９９８８－１０７１

传真：０２１－６４３８３７９８

客服电话：４００－１８１－８１８８

公司网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

５０）深圳众禄金融控股股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦８楼

法定代表人：薛峰

联系人：童彩平

电话：０７５５－３３２２７９５０

传真：０７５５－３３２２７９５１

客服电话：４００６－７８８－８８７

公司网址：ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ；ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

５１）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

办公地址：北京市朝阳区安苑路１５－１号邮电新闻大厦２层

法定代表人：闫振杰

联系人：马林

电话：０１０－５９６０１３６６－７０２４

传真：０１０－６２０２０３５５

客服电话：４００８１８８０００

公司网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｐ．ｃｏｍ

５２）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２号楼２楼

法定代表人：凌顺平

联系人：刘晓倩

电话：０５７１—８８９１１８１８—８６５３

传真：０５７１－８６８００４２３

客服电话：４００８－７７３－７７２

公司网站：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

５３）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东２号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

法定代表人：陈柏青

联系人：王朝

客服电话：４０００－７６６－１２３

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

５４）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

法定代表人：王莉

联系人：刘洋

电话：０１０－８５６５０６２８

客服电话：４００－９２０－００２２

公司网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

５５）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座９层

法定代表人：杨懿

联系人：文雯

电话：（０１０）５８３２５３９５

公司网址：ｈｔｔｐ：／／８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ／

客服电话：４００－１６６－１１８８

５６）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同３１号５号楼２１５Ａ

办公地址：北京市西城区民丰胡同３１号５号楼２１５Ａ

法定代表人：梁蓉

联系人：李婷婷

电话：０１０－６６１５４８２８－８０３８

传真：０１０－６３５８３９９１

公司网址：ｗｗｗ．５ｉｒｉｃｈ．ｃｏｍ

客服电话：４００－６２６２－８１８

５７）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区峨山路９１弄６１号１幢１２层（陆家嘴软件园１０号楼）

法定代表人：沈继伟

联系人：徐鹏

公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｍ．ｌｅａｄｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：４００－００５－６３５５

５８）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路６６号１号楼１２层１２０８号

办公地址：北京市西城区南礼士路６６号建威大厦１２０８室

法定代表人：罗细安

联系人：李皓

电话：０１０－６７０００９８８－６００３

公司网址：ｗｗｗ．ｚｃｖｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

客服电话：４００－００１－８８１１

５９）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路３６０弄９号３７２４室

办公地址：中国上海市杨浦区昆明路５０８号Ｂ座１２Ｆ

法定代表人：汪静波

联系人：李娟

电话：０２１－３５８８２８３０

公司网址：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

客服电话：４００－８２１－５３９９

６０）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼

法定代表人：郭坚

联系人：程晨

公司网址：ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

客服电话：４００８２１９０３１

６１）北京乐融多源投资咨询有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路１号１号楼１６０３

办公地址：北京市朝阳区西大望路１号１号楼１６０３

法定代表人：董浩

联系人：陈铭洲

公司网址：ｗｗｗ．ｊｉｍｕｆｕｎｄ．ｃｏｍ

客服电话：４００－０６８－１１７６

６２）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海横琴新区宝华路６号１０５室－３４９１

办公地址：珠海横琴新区宝华路６号１０５室－３４９１

法定代表人：肖雯

联系人：李孟军

公司网址：ｗｗｗ．ｙｉｎｇｍｉ．ｃｎ

客服电话：０２０－８９６２９０６６

６３）大泰金石投资管理有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路３５９号国睿大厦一号楼Ｂ区４楼Ａ５０６室

办公地址：江苏省南京市秦淮区中山南路１号南京中心６６楼

法定代表人：袁顾明

联系人：何庭宇

联系电话：０２１－２２２６７９８７

公司网址：ｗｗｗ．ｄｔｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

客服电话：４００－９２８－２２６６

６４）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路１９号楼７０１内０９室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路１９号楼７０１内０９室

法定代表人：李悦章

联系人：曹庆展

联系电话：０１０－６５９８３３１１

公司网址：ｗｗｗ．ｉｇｅｓａｆｅ．ｃｏｍ

客服电话：０１０－８２３５０６１８

６５）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳前海深港合作区前湾一路１号Ａ栋２０１室

办公地址：深圳市南山区高新南七道１２号惠恒集团二期４１８室

法定代表人：齐小贺

联系人：马力佳

联系电话：０７５５－８３９９９９０７－８１５

公司网址：ｗｗｗ．ｊｉｎｑｉａｎｗｏ．ｃｎ

客服电话：０７５５－８３９９９９０７

６６）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路１２１７号１６楼Ｂ单元

办公地址：上海市浦东新区东方路１２１７号６楼

法定代表人：刘惠

联系人：毛林

联系电话：０２１－８０１３３５９７

公司网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄｈａｉｙｉｎ．ｃｏｍ

客服电话：４００－８０８－１０１６

６７）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）１号楼３６层３６０３室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）１号楼３６层３６０３室

法定代表人：程刚

联系人：张旭

公司网址：ｗｗｗ．ｄｉａｎｙｉｎｇｆｕｎｄ．ｃｏｍ

客服电话：４００－１００－３３９１

６８）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路７６５号６０２－１１５室

注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦４Ｆ

法定代表人：陈继武

联系人：葛佳蕊

公司网址：ｗｗｗ．ｌｉｎｇｘｉａｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

客服电话：４０００－１７８－０００

６９）北京广源达信投资管理有限公司

注册地址：北京是西城区新街口外大街２８号Ｃ座六层６０５室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心Ｂ座１９层

法定代表人：齐剑辉

联系人：王永霞

公司网址：ｗｗｗ．ｎｉｕｎｉｕｆｕｎｄ．ｃｏｍ

客服电话：４００－６２３－６０６０

７０）深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第Ａ栋１１层１１０１－０２

办公地址：广东省深圳市南山区智慧广场第Ａ栋１１层１１０１－０２

法定代表人：陈姚坚

联系人：张烨

公司网址：ｗｗｗ．ｊｆｚｉｎｖ．ｃｏｍ

客服电话：４００９５００８８８

７１）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室

法定代表人：燕斌

联系人：陈东

公司网址：ｗｗｗ．６６ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ

客服电话：４０００－４６６－７８８

７２）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路８８号９号楼１５层１８０９

办公地址：北京市朝阳区建国路８８号ＳＯＨＯ现代城Ｃ座１８０９

法定代表人：沈伟桦

联系人：刘梦轩

电话：（０１０）－５２８５８２４４

公司网址：ｗｗｗ．ｙｉｘｉｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

客服电话：４００－６０９９－２００

３、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

（二）注册登记机构

名称：华泰柏瑞基金管理有限公司

住所：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号楼１７层

法定代表人：齐亮

办公地址：上海浦东新区民生路１１９９弄上海证大五道口广场１号楼１７层

电话：４００－８８８－０００１，（０２１）３８６０１７７７

传真：（０２１）５０１０３０１６

联系人：赵景云

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４０５室

负责人：廖海

电话：（０２１）５１１５０２９８

传真：（０２１）５１１５０３９８

经办律师：刘佳、范佳斐

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

法定代表人：杨绍信

经办注册会计师：单峰、张勇

电话：０２１－２３２３８８８８

传真：０２１－２３２３８８００

六基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，并于２０１６年３月２９日在中国证监会《关于准予华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【２０１６】６１７号）注册募集。

（一）基金类型

混合型证券投资基金

（二）基金存续期

不定期

（三）基金运作方式

契约型开放式

（四）募集方式和销售场所

本基金通过基金管理人的直销和中国建设银行股份有限公司的销售网点公开发售。

投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后，通过登录本公司网站（ｗｗｗ．ｈｕａｔａｉ－ｐｂ．ｃｏｍ）办理开户、认购等业务，有关基金网上交易的开通范围和具体业务规则请登录本公司网站查询。

销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者就募集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》及代销机构的相关公告。

（五）募集期限

本基金自２０１６年８月２５日至２０１６年９月２３日公开发售。根据《运作办法》的规定，如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售，但募集期自基金份额发售之日起最长不超过３个月。同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。

（六）募集对象

本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

（七）基金的最低募集份额总额及金额

本基金的募集份额总额应不少于２亿份，基金募集金额应不少于２亿元人民币。

（八）基金的发售面值

本基金基金份额初始面值为人民币１．００元，以初始面值发售。

（九）投资人对基金份额的认购

１、认购方法

投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续，由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同，在发售公告中确定并披露。

２、认购的方式及确认

（１）本基金认购采取全额缴款认购的方式。

（２）销售网点（包括直销和代销网点）受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。

（３）基金投资者在募集期内可以多次认购，认购申请一经受理不得撤消。

（４）若投资者的认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。

３、认购的限额

（１）在募集期内，投资者可多次认购，对单一投资者在募集期间累计认购份额不设上限。

（２）认购最低限额：在基金募集期内，除发售公告另有规定，代销网点和基金管理人的网上交易系统每个基金账户首次最低认购金额为１，０００元人民币，单笔认购最低金额为１，０００元人民币；直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为５０，０００元人民币，已在直销柜台有认／申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为１，０００元人民币。

各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

４、认购费率

本基金采取金额认购方式，具体的认购费率安排如下表所示。

■

注：实施特定认购／申购费率的养老金客户包括：全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。

养老金客户须通过基金管理人直销柜台认购。

投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出，不计入基金财产。

５、认购份额的计算

认购本基金的认购费用采用前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的利息折成基金份额，归投资者所有。

当认购费用适用比例费率时，投资者的总认购份额的计算方式如下：

净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）

认购费用＝认购金额－净认购金额

认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）／基金份额初始面值

当认购费用适用固定金额时，投资者的总认购份额的计算方式如下：

认购费用＝固定金额

净认购金额＝认购金额－认购费用

认购份额＝（净认购金额＋募集期利息）／基金份额初始面值

净认购金额以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位；认购份额的计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

例：某投资者投资１０，０００元认购本基金，如果募集期内认购资金获得的利息为１０元，则其可得到的基金份额计算如下：

净认购金额＝１０，０００／（１＋１．２０％）＝９，８８１．４２元

认购费用＝１０，０００－９，８８１．４２＝１１８．５８元

认购份额＝（９，８８１．４２＋１０）／１．００＝９，８９１．４２份

即投资者投资１０，０００元认购本基金，加上认购资金在募集期内获得的利息，可得到９，８９１．４２份基金份额。

（十）募集资金及利息的处理

１、基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

２、有效认购资金在募集期间产生的利息折成基金份额，归投资者所有。利息折算成基金份额，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。利息的计算和折算的基金份额的具体数额以注册登记机构的计算结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。

七基金合同的生效

（一）基金备案的条件

本基金自基金份额发售之日起３个月内，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金认购人数不少于２００人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息；

３、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，连续２０个工作日出现基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续６０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式或与其他基金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。

八基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书“五相关服务机构”及其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日及时间

１、开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

２、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过３个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

（三）申购与赎回的原则

１、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

４、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

５、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

１、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

２、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项的，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购款项在规定时间内未全额到账，则申购不成立。

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。

３、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日），在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认。Ｔ日提交的有效申请，投资人可在Ｔ＋２日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。

（五）申购与赎回的数额限制

１、代销网点和基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为１，０００元人民币；单笔申购的最低金额为１，０００元人民币；

２、直销柜台每个账户首次申购的最低金额为５０，０００元人民币；已在直销柜台有认／申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为１，０００元人民币；

３、赎回的最低份额为５００份基金份额，基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于５００份时，余额部分基金份额必须一同赎回；

４、基金管理人可在法律法规允许的情况下，根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒介上公告并报中国证监会备案。

（六）申购与赎回的数额和价格

１、申购份额、余额以及赎回金额的处理方式：

申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。

２、申购费和赎回费

（１）申购费

■

养老金客户须通过基金管理人直销柜台认购。

在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。

（２）赎回费

■

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中持有期少于３０日的赎回费用全部归入基金财产，持有期不少于３０日但少于９０日的赎回费用７５％归入基金财产，持有期不少于９０日但少于１８０日的赎回费用５０％归入基金财产，持有期不少于１８０日的赎回费用２５％的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率，调整后的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金的申购费率和赎回费率。

３、申购份额的计算

申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申购费用和净申购金额。

当申购费率适用比例费率时，申购份额的计算方式如下：

净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）

申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份数＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

当申购费率适用固定金额时，申购份额的计算方式如下：

申购费用＝固定金额

净申购金额＝申购金额－申购费用

申购份额＝净申购金额／Ｔ日基金份额净值

例：某投资者投资５０，０００元申购本基金，假设Ｔ日基金份额净值为１．０５２元，则可得到的申购份额为：

净申购金额＝５０，０００／（１＋１．５０％）＝４９，２６１．０８元

申购费用＝５０，０００－４９，２６１．０８＝７３８．９２元

申购份额＝４９，２６１．０８／１．０５２＝４６，８２６．１２份

即：投资者投资５０，０００元申购本基金，其对应申购费率为１．５０％，假设Ｔ日基金份额净值为１．０５２元，则其可得到４６，８２６．１２份基金份额。

４、净赎回金额的计算

投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，

赎回金额＝赎回份数×Ｔ日基金份额净值

赎回费用＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额－赎回费用

例：某投资者赎回本基金１０，０００份基金份额，持有时间为１８０天，对应的赎回费率为０．５０％，假设Ｔ日基金份额净值是１．０５２元，则其可得到的净赎回金额为：

赎回总金额＝１０，０００×１．０５２＝１０，５２０．００元

赎回费用＝１０，５２０．００×０．５０％＝５２．６０元

净赎回金额＝１０，５２０．００－５２．６０＝１０，４６７．４０元

即：投资者赎回本基金１０，０００份基金份额，持有时间为１８０天，对应的赎回费率为０．５０％，假设Ｔ日基金份额净值是１．０５２元，则其可得到的净赎回金额为１０，４６７．４０元。

５、基金份额净值计算

Ｔ日基金份额净值＝Ｔ日基金资产净值／Ｔ日发行在外的基金份额总数。

基金份额净值单位为元，计算结果保留小数点后３位，小数点后第４位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

Ｔ日的基金份额净值在当天收市后计算，并在Ｔ＋１日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

（七）申购与赎回的注册登记

１、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

２、投资者Ｔ日申购基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自Ｔ＋２日起有权赎回该部分基金份额。

３、投资者Ｔ日赎回基金成功后，基金注册登记机构在Ｔ＋１日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。

４、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前３个工作日在指定媒介上公告。

（八）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

１、因不可抗力导致基金无法正常运作。

２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。

３、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

４、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

５、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

６、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术保障等异常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。

７、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第１、２、３、５、６、７项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

１、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

３、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

４、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

５、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

６、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述１、２、３、５、６项情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第４项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

（十）巨额赎回的认定及处理方式

１、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的１０％，即认为是发生了巨额赎回。

２、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

（２）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的１０％的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日、与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（３）暂停赎回：连续２个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。

３、巨额赎回的公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告。

（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

１、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

２、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。

（十二）基金转换

１、基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金份额转换为本公司管理的另一只基金份额的业务。需要办理基金转换的投资者须到原销售机构办理手续。本基金开通转换业务时，本公司将另行公告具体情况。

２、基金转换申请

（１）个人投资者申请基金转换时，应当提供下列材料：

１）有效身份证明文件原件及复印件；

２）填妥的经本人签字确认的申请表。

委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

（２）机构投资者申请基金转换时，应当提供下列材料：

１）授权经办人有效身份证件文件原件及复印件；

２）填妥的加盖预留印鉴章的申请表。

（３）电子方式的基金转换参照本公司或代销机构各相关规则。

３、基金转换的规则

（１）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理转出基金及转入基金的销售；

（２）基金转换以基金份额为单位进行申请，转换费计算采用单笔计算法。投资者在Ｔ日多次转换的，单笔计算转换费，不按照转换的总份额计算其转换费用；

（３）“定向转换”原则，即投资者必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转入基金的名称；

（４）基金转换采取“未知价法”，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额资产净值为基准进行计算；

（５）基金份额在转换后，持有人对转入基金的持有期自转入之日算起；

（６）当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书中“最低持有份额”的相关条款规定时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；

（７）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的１０％时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理人可根据基金资产组合情况决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，除投资者在提交转换申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，转出基金赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部转换为止。部分顺延转换不受单笔赎回最低份额的限制；

（８）投资者办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可申购状态；

（９）转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即首先转换持有时间最长的基金份额。如当日同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。

（十三）基金份额的转让

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

（十四）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户，或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。

（十五）基金的转托管

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

（十六）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

（十七）基金份额的冻结、解冻与质押

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

九基金的投资

（一）投资目标

通过深入研究，本基金对股票、债券等金融资产进行灵活配置，在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，力争为投资者创造高于业绩比较基准的投资回报。

（二）投资范围

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业／公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金还可以在条件允许的情况下参与融资业务。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，如期权等，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为０－９５％；其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的３％；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％。

（三）投资策略

本基金在宏观经济分析基础上，结合政策面、市场资金面等情况，在经济周期不同阶段，依据市场不同表现，采用多种投资策略和交易手段进行大类资产配置和股票的行业配置，在消除单一策略可能失效风险的同时，保证整体投资业绩的持续性。

１、大类资产配置

本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素，对股票、债券和货币资产的风险收益特征进行深入分析，合理预测各类资产的价格变动趋势，确定不同资产类别的投资比例。在此基础上，积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和风险收益特征的相对变化，动态调整各大类资产之间的投资比例，在保持总体风险水平相对平稳的基础上，获取相对较高的基金投资收益。

２、股票投资策略

本基金的股票资产投资采取行业轮动策略。所谓行业轮动策略是指，在宏观分析和个股选择的基础上强调行业的动态优化配置。通过超配不同时期的相对强势行业，获得超越市场平均水平的收益。

（１）行业配置策略

本基金采用自上而下与自下而上相结合的行业配置方法构建投资组合，综合考虑以下因素，进行股票资产在各行业间的配置。

１）国家经济政策

本基金将积极关注政府未来的产业发展规划方向，以及配套的国家财政与税收政策、货币政策、产业政策、贸易政策、汇率政策等政策的变化，分析国家政策对主题行业的影响，重点投资于受益于国家政策变化、预期收益率较高的行业。

２）经济周期

经济周期对各个行业的影响不尽相同，本基金主要从两个角度把握经济周期带来的投资机会：一是充分分析过往历史数据，找出经济周期对行业景气度影响的共性规律；二是将对当前所处经济周期阶段进行前瞻性分析，根据各行业在经济周期各阶段的预期表现，进行行业配置与调整，为投资者追求超额收益。

３）各行业的发展前景

本基金将重点关注各行业的发展进程，捕捉行业科技技术、制造工艺、商业模式、人才结构等因素的最新变化，从而预测各行业的发展前景，发掘具有广阔发展潜力的行业，并相应对基金资产的行业配置进行调整。

４）各行业基本面的变化

本基金将对影响各行业基本面的因素进行跟踪分析，预期各行业基本面变化的拐点，超配基本面即将发生有利变化的行业，低配基本面即将发生不利变化的行业。

５）各行业的相对估值水平

本基金将对各行业的相对估值水平进行动态分析，增加被市场低估的行业配置比例，降低盈利低于预期的行业配置比例。

６）市场需求趋势

各行业市场需求的变化趋势不同，有的表现为刚性需求，有的呈现较大弹性，导致不同行业成长性出现差异。本基金将重点投资市场需求稳定或保持较高增长的行业。

７）行业竞争格局

各行业内部的竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资行业进入壁垒较高、利润率稳定或保持增长的行业。

（２）个股选择策略

本基金股票资产以基金面良好的上市公司为投资对象，基于行业配置的要求，对股票进行分类和筛选，选择各行业龙头企业和价值被低估的企业作为重点关注对象。

１）行业龙头企业。一般指在该行业里股本、市值、规模、市场占有率居前的代表性企业。这些企业由于规模巨大，市场占有率高，所以其自身发展对全行业有重大影响，往往引领全行业的发展方向和兴衰。

２）成长性企业。一般指那些在较长时期内，具有持续挖掘未利用资源的能力、不同程度地表现出整体扩张的态势、未来发展预期良好的企业。

３）价值低估企业。通过深入分析研究市场和股票价格变动的诸多因素，综合判断企业的内在价值。如果企业股票价格没能反映其真实价值或潜在价值，则视之为价值低估企业。

３、固定收益资产投资策略

本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

固定收益资产包括债券（国债、金融债、企业／公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等。

本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益资产的影响，进行合理的利率预期，判断市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在固定收益资产投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。

４、权证投资策略

权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。

５、资产支持证券投资策略

在对市场利率环境深入研究的基础上，本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策略与期限结构配置策略，结合定量分析和定性分析的方法，综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。

６、其他金融衍生工具投资策略

在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融衍生品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定参与投资。

７、融资融券业务的投资策略

本基金参与融资业务，将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用资质等条件，选择合适的交易对手方。同时，在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。待监管机构允许本基金参与融券交易业务后，在法律法规允许的范围内，在不改变基金的风险收益特征及对基金份额持有人无不利影响的前提下，本基金可参与相关业务，以提高组合的投资效率，从而更好地实现投资目标。具体参与投资的比例将按照届时相关法律法规的规定执行。

（四）投资决策依据

１、国家有关法律、法规、基金合同等的有关规定；

２、根据投研团队对于市场中可获得相应数据的研究分析所构建的投资模型以及投资经理和投研团队对市场状态的判断；

３、基于风险估测模型的投资风险分析。

（五）投资决策机制

１、投资决策委员会负责审定基金经理的投资策略和原则；审定基金经理定期调整计划；审定基金定期投资检讨报告；决定基金禁止的投资事项等。

２、基金经理：在投资决策委员会的授权范围内，根据基金的投资政策实施投资管理，确定具体的投资品种、数量、策略，构建优化和调整投资组合，进行投资组合的日常分析和管理。

３、基金经理助理／投资分析员：通过内部调研和参考外部研究报告，编写有关公司分析、行业分析、宏观分析、市场分析的各类报告，提交基金经理，作为投资决策的依据。

（六）投资程序

１、投研团队对市场中可获得的相应数据进行研究分析，并构建投资模型，为本基金的投资管理提供决策依据。

２、投资决策委员会依据投研团队的研究结果对基金的资产配置比例等提出指导性意见。

３、基金经理根据投资决策委员会的决议，利用投资模型，并结合对宏观政策、证券市场和上市公司等的分析判断，形成基金投资计划。

４、集中交易室依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行证券投资组合计划，进行具体品种的交易。

５、法律监察部对投资组合计划的执行过程进行监控。

６、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整。

（七）业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深３００指数收益率×６０％＋上证国债指数收益率×４０％。

沪深３００指数是由中证指数有限公司编制的反映Ａ股市场整体走势的指数，该指数从上海和深圳证券交易所中选取３００只交易活跃、代表性强的Ａ股作为成份股，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票指数。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，反映了债券市场整体变动状况。因此，本基金适宜采用沪深３００指数和上证国债指数为本基金的业绩比较基准。

随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够代表本基金风险收益特征的指数，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致后，对业绩比较基准进行相应调整，并报中国证监会备案并及时公告，无需召开基金份额持有人大会。

（八）风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。

（九）投资禁止行为与限制

１、为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

（１）承销证券；

（２）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（３）从事承担无限责任的投资；

（４）向其基金管理人、基金托管人出资；

（５）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（６）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

上述禁止行为是基于基金合同生效时法律法规而约定，如法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制；基金管理人应提前三个交易日公告，此调整无需召开基金份额持有人大会。

２、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，符合中国证监会的规定，并履行披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

３、基金投资组合比例限制

基金的投资组合应遵循以下限制：

（１）本基金股票资产的投资比例占基金资产的０－９５％；

（２）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的５％；

（３）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的１０％；

（４）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

（５）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的３％；

（６）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的１０％；

（７）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的０．５％；

（８）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的１０％；

（９）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的２０％；

（１０）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；

（１１）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

（１２）本基金应投资于信用级别评级为ＢＢＢ以上（含ＢＢＢ）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起３个月内予以全部卖出；

（１３）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（１４）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

（１５）基金总资产不得超过基金净资产的１４０％；

（１６）本基金投资流通受限证券，基金管理人应根据中国证监会相关规定，与基金托管人在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

（１７）本基金在条件允许的情况下可参与融资业务，在任何交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的９５％；

（１８）本基金参与股指期货投资的，需遵循下述比例限制：

１）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的１０％；

２）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的９５％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

３）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的２０％；

４）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的２０％；

５）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（１９）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资比例限制。

（十）投资组合比例调整

因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。如法律法规或监管部门取消上述限制，且适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，无需经基金份额持有人大会审议。

（十一）基金的融资融券业务

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资融券业务。

（十二）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；

２、有利于基金财产的安全与增值；

３、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

４、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

十基金的财产

（一）基金资产总值

基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

（三）基金财产的账户

基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

（四）基金财产的保管和处分

本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。

十一基金资产估值

（一）估值日

本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

（二）估值对象

基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

（三）估值方法

本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：

１、证券交易所上市的有价证券的估值

交易所交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；

（２）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；

（３）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按照每日收盘价作为估值全价；

（４）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。

２、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

（１）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；

首次公首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

（３）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则采用估值技术确定公允价值；

（４）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

３、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。

４、存款的估值方法：

持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，按协议或合同利率逐日确认利息收入。

５、投资证券衍生品的估值方法：

（１）从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考监管机构或行业协会有关规定，或者类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值。

（２）首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

（３）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。

６、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。

７、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

８、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。

９、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

（四）估值程序

１、基金份额净值是按照每个交易日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到０．００１元，小数点后第４位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

基金管理人于每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。

２、基金管理人应每个交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。

（五）估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后３位以内（含第３位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。

基金合同的当事人应按照以下约定处理：

１、估值错误类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

２、估值错误处理原则

（１）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。

（２）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。

（３）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（４）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

３、估值错误处理程序

估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（１）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；

（２）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

（３）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失；

（４）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

４、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（１）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

（２）错误偏差达到基金份额净值的０．２５％时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告。

（３）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。

（六）暂停估值的情形