网易首页 > 财经频道 > 正文

关于融通深证100指数证券投资基金增设H类别基金份额

2016-07-14 01:40:58 来源: 上海证券报·中国证券网 举报
0
分享到:
T + -

(原标题:关于融通深证100指数证券投资基金增设H类别基金份额)

并修改基金合同的公告

为向香港投资人提供更为丰富的投资品种,融通基金管理有限公司(以下简称“本公司”)作为融通深证100指数证券投资基金的基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定于2016年7月14日起对旗下融通深证100指数证券投资基金(以下简称“本基金”)增加H类别基金份额,并对本基金的基金合同作相应修改,现将具体事宜公告如下。香港投资人申购本基金的H类别基金份额的日期等相关信息敬请留意本公司后续公告。

一、新增H类别基金份额

本基金在中国内地销售的基金份额类别称为A类别基金份额;在中国香港特别行政区销售的基金份额类别称为H类别基金份额。本基金A类别、H类别基金份额分别设置基金代码,并分别计算和公告基金份额净值。本基金H类别基金份额的申购、赎回、信息披露、基金份额持有人大会投票、税务等事项将在招募说明书补充文件中载明或另行公告。投资人应注意:本基金H类别基金份额仅在香港地区销售,内地投资人如申购本基金,应选择申购A类别基金份额。

H类别基金份额的基本情况如下:

1、销售区域及销售渠道

本基金的H类别基金份额仅在香港地区销售,不在中国内地进行销售。H类别基金份额在香港的销售应由获得香港证监会许可的销售机构进行,销售行为应遵守适用的香港法律法规规定。

2、销售币种

人民币。

本基金基金份额申购、赎回的币种为人民币,基金管理人可以在不违反法律法规且与基金托管人协商一致的情况下,接受其他币种的申购、赎回。

3、申购、赎回开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,本基金H类别基金份额的开放日是为上海证券交易所、深圳证券交易所及香港证券交易所的共同交易日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间见招募说明书补充文件或以销售机构公布时间为准。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。

4、申购、赎回费率

本基金H类别基金份额的申购费率最高不超过申购金额的3%,具体费率由基金销售机构自行规定。本基金H类别基金份额赎回费率为0.125%,赎回费全部归入基金财产。

5、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

当发生以下情形时,本基金管理人可拒绝或暂停接受H类别基金份额的申购申请。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项(不含利息)将退还给投资人。

(1)全部内地互认基金的人民币跨境金额达到或超过国家规定的总额度;

(2)H类别基金规模占基金资产的比例高于50%;

发生上述暂停申购情形时,基金管理人应立即向中国证监会、香港证监会备案并通知香港代表,由香港代表或基金管理人告知香港销售机构,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

6、香港销售机构对持有H类别基金份额投资者对发生巨额赎回时部分顺延赎回的选择权另有规定的,按其规定办理。

7、管理费、托管费率

本基金H类别基金份额的管理费、托管费及其计算方法与A类别基金份额一致,管理费率为1.0%/年,托管费率为0.2%/年。

8、H类别基金份额持有人参与持有人大会

本基金的香港代表作为本基金H类别基金份额的名义持有人,在符合基金合同和相关法律法规并充分征求香港投资者的意见后,为本基金H类别基金份额投资者行使相关基金份额持有人大会权利提供服务,包括代为要求召开基金份额持有人大会或代为召集基金份额持有人大会;代为出席基金份额持有人大会,代为行使基金份额持有人大会表决权等。

9、H类别基金份额的基金份额净值

A类别基金份额与H类别基金份额分别估值,本基金每个估值日分别计算两类份额的基金份额净值,并按规定公布。某类别基金份额净值为该类别基金份额的基金资产净值除以当日该类别基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入。

10、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照中国、香港及投资人所在国家法律法规的规定,履行纳税义务。

11、基金收益分配原则

本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本系列基金默认的收益分配方式是现金红利。基金份额持有人可对各基金份额类别选择不同的收益分配方式;由于本基金A类别基金份额和H类别基金份额在收益分配时间、比例、金额上可以存在差异,具体由基金管理人拟定并由基金托管人核实后确定后公告。

12、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案,基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后,按本基金各类别基金份额在基金合同终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类别基金份额中的分配比例,并在各类别基金份额可分配的剩余财产范围内按各类别内基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

二、《基金合同》的修订内容

为确保本基金增加份额符合法律、法规和《融通通利系列证券投资基金基金合同》的规定,本公司根据与基金托管人协商一致的结果,对《融通通利系列证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的相关内容进行了修订。本次《基金合同》修订的内容或属于因相应的法律法规发生变动而作出的修改,或属于对原有基金份额持有人的利益无实质性影响的事项,不需召开基金份额持有人大会决定,已与基金托管人协商一致并报中国证监会备案。《基金合同》的具体修订内容如下:

本基金托管协议涉及以上修改之处也进行了相应修改。

三、重要提示

1、本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基金基金合同、托管协议和更新的招募说明书。

2、投资人可访问本公司网站(www.rtfund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-883-8088)咨询相关情况。

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

特此公告。

融通基金管理有限公司

2016年7月14日

深圳市索菱实业股份有限公司

关于股东减持公告

证券代码:002766 证券简称:索菱股份 公告编号:2016-034

深圳市索菱实业股份有限公司

关于股东减持公告

持股5%以上的股东深圳市珠峰基石股权投资合伙企业(有限合伙)保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容与信息披露义务人提供的信息一致。

一、股东减持情况

持深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称“公司”)股份10,497,884股(占公司总股本比例为5.74%)的股东深圳市珠峰基石股权投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“珠峰基石”)于2016年7月13日通过大宗交易方式减持公司无限售条件流通股5,000,000股,占公司总股本的2.732%,具体情况如下:

1、股东减持股份情况

2、股东本次减持后持股情况

本次减持完成后,珠峰基石持有本公司股份5,497,884股,占公司总股本的3.004%,不再是公司持股5%以上股东。

二、其他相关说明

1、本次减持符合《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律、法规、规章、业务规则的规定。

2、公司于2016年7月8日披露了《持股5%以上股东减持预披露公告》(公告编号:2016-033),珠峰基石计划自公告之日起三个交易日后的六个月内,以集中竞价方式或大宗交易方式减持公司股份不超过10,497,884股(占公司总股本比例为5.74%)。

3、珠峰基石不属于公司控股股东和实际控制人,本次减持的实施不会导致公司控制权发生变化,不会对公司治理结构及持续经营产生影响。

4、股东承诺及履行情况

珠峰基石在公司《首次公开发行股份招股说明书》和《首次公开发行股份上市公告书》中作出以下承诺:

(1)自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本公司本次发行前已持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份。

(2)严格按照法律、法规、规范性文件规定及监管要求,持有发行人的股份,遵守股份锁定期限;锁定期届满后,减持所持有的发行人股份应符合相关法律、法规、规范性文件及证券交易所规则要求。

(3)减持方式:锁定期届满后,拟通过包括但不限于二级市场集中竞价交易、大宗交易、协议转让等方式减持所持有的发行人股份。

(4)减持价格;减持所持有的发行人股份的价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,按照有关规定进行相应调整,下同)根据当时的二级市场价格确定,不低于发行人上一年度经审计每股净资产值。

(5)减持期限与减持数量:在锁定期届满后的12 个月内,持有的发行人股份总数(股份总数含以送股、转增股本或增发股份后的股本数量计算,下同)全部减持完毕。

(6)在减持所持有的发行人股份前(且仍为持股5%以上的股东),应提前3 个交易日予以公告,并按照证券交易所规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。

珠峰基石遵守了上述承诺,未有违反上述承诺的行为。

三、备查文件

备查文件:1、珠峰基石出具的《减持通知》

2、《简式权益变动报告书》

特此公告

深圳市索菱实业股份有限公司

董事会

2016年7月13日

深圳市索菱实业股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称:深圳市索菱实业股份有限公司

股票上市地点:深圳证券交易所

股票简称:索菱股份

股票代码:002766

信息披露义务人名称:深圳市珠峰基石股权投资合伙企业(有限合伙)

住所及通信地址:深圳市福田中心一区26-3 中国凤凰大厦1 栋17C-5

股份变动性质:减少

签署日期:2016年7月

信息披露义务人声明

一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号一权益变动报告书》及相 关的法律、法规和规范性文件编写;

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突;

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定,本 报告书已全面披露信息披露义务人在深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称“索菱股份”)中拥有权益的股份变动情况;

四、截至本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,上述信息披露义务 人没有通过任何其他方式增加或减少其在索菱股份中拥有权益的股份;

五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有 委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何 解释或者说明;

六、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

第一节 释义

除非另有说明,以下简称在本报告中作如下释义:

第二节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

名称:深圳市珠峰基石股权投资合伙企业(有限合伙)

注册号:440304602275773

登记的合伙人出资:141,810.00万元

成立日期:2011年7月27日

注册地址:深圳市福田中心一区26-3 中国凤凰大厦1 栋17C-5

执行事务合伙人:乌鲁木齐凤凰基石股权投资管理有限合伙企业(委派代表:张维)

经营范围:股权投资(不含限制项目)

企业类型:有限合伙企业

合伙人出资情况:

(二)信息披露义务人主要负责人情况

三、信息披露义务人持有其他上市公司股权的情况

截至本报告书签署之日,珠峰基石未在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

第三节 权益变动的目的

一、权益变动的目的

信息披露义务人基于自身发展资金需要。

二、信息披露义务人未来12个月股份增减计划

本次权益变动后,信息披露义务人持有索菱股份5,497,884股,占公司总股本的比例为3.004%,不再是公司持股5%以上股东。

截至本报告书签署之日,信息披露义务人不排除在未来12个月内继续减持其持有的索菱股份股份的可能,并将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

第四节 权益变动方式

一、本次权益变动的基本情况

2016年7月13日,珠峰基石通过大宗交易方式减持索菱股份无限售条件流通股500万股,占索菱股份总股本的2.732%。具体情况如下:

1、本次权益变动的情况

2、本次权益变动前后持股情况

3、信息披露义务人所持有股份权利受限情况

珠峰基石持有的索菱股份的股份不存在任何权利限制,包括但不限于股份被质押、冻结等的情况。

第五节 前6个月内买卖上市交易股份的情况

在本报告书签署日前六个月内,除本次披露的减持股份外,信息披露义务人未买卖上市公司股份。

第六节 其他重大事项

一、除本报告披露的信息外,信息披露义务人不存在其他应当披露为避免对报告内容产生误解而必须披露的其他信息,以及中国证监会或者证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。

二、信息披露义务人主要负责人声明:本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

第七节 备查文件

1、珠峰基石减持通知

2、信息披露义务人营业执照

3、信息披露义务人主要负责人身份证明文件

4、信息披露义务人签署的本报告书

(本页无正文,为《深圳市索菱实业股份有限公司简式权益变动报告书》签字盖章页)

信息披露义务人:深圳市珠峰基石股权投资合伙企业(有限合伙)

授权代表(签字):张维

日期:2016年7月 13日

附表一

简式权益变动报告书

netease 本文来源:上海证券报·中国证券网 责任编辑:王晓易_NE0011
分享到:
跟贴0
参与0
发贴
为您推荐
  • 推荐
  • 娱乐
  • 体育
  • 财经
  • 时尚
  • 科技
  • 军事
  • 汽车
+ 加载更多新闻
×

荒岛变发达国家,新加坡做了什么?

热点新闻

态度原创

网易号

查看全部
阅读下一篇

返回网易首页 返回财经首页