(原标题:原基金经理王勇四年获利249万元人民币工银瑞信基金“老鼠仓”曝光)
原工银瑞信基金经理王勇因涉嫌利用未公开信息交易罪,6月21日在北京二中院开庭审理。
工银瑞信基金相关人士对《中国经营报》记者表示,王勇已于2015年1月卸任公募基金经理职务,2015年6月离职。不过,对于公司可能面临的处罚,上述人士未做回应。
2015年年初,11家涉嫌老鼠仓的基金公司被处罚时,证监会发言人曾强调,将根据核查结果,对内控缺失的基金公司实施行政监管措施。
风控疏漏
据检方指控,2011年11月至2015年1月间,王勇担任基金的基金经理期间,利用掌握的有关投资决策、交易等方面的信息,违反规定,使用其实际控制的“王某”和“马某”的证券账户,先于或同期于基金账户组买入或卖出相同股票49只,买入金额共计1.48亿余元,卖出金额共计1.45亿余元,获利共计249万余元。
前后四年时间,私自交易资金累计上亿元,这自然引发人们对工银瑞信基金公司风控疏漏的质疑。
据工银瑞信相关负责人介绍,公司内部有很多制度来约束投资人员。比如员工入职时,如开立证券账户的,需在一定时间内处理。公司每年都会举行法律合规教育,培训后还要签署相关的承诺函。此外,员工及其父母、配偶的身份证需要提交公司,账户需要托管到指定的证券公司,每月出具数据清单,进行严格检查。投资经理在交易时间,其手机会进行集中保管等。
然而,此案中,王勇正是利用直系亲属以外人员的账户进行的违规操作。
对此,有业内人士也对记者表达了基金公司内控上的无奈。“公司只能尽最大努力做风险警示,但监控的范围总要有个合理性范围。”
后续处罚?
面对隐蔽性极高的老鼠仓,监管层开始依托大数据等高科技手段进行监控,大大提高了违规的难度。
总部设在北京的某基金公司人士表示,有了云计算之后,监管部门可以拿你的数据到电脑上去跑一遍,趋同交易、反向交易等操作很容易发现蛛丝马迹。
该人士进一步指出,对于基金公司而言,老鼠仓的影响主要有两点。基金经理如果有此类行为的话,他的操作技术会变形,即公家账户和私人账户反复操作,相对于正常的投资而言,此举必然影响公司的利益。“本来你可以一块一买的票,你用私人账户买了,再用公家账户一块二、一块三买,会带来投资业绩上的变化。”
而操作变形带来的直接后果是,据第三方统计数据显示,在王勇管理的四只基金中,有两只的任期回报率低于同类平均水平。
另外,老鼠仓对基金公司的商誉会产生很大的影响,进而影响公司的品牌形象。
工银瑞信或还将面临另一个问题——监管处罚。
2015年年初,证监会通报了11家基金公司因涉嫌老鼠仓而被处罚。包括华夏、海富通等5家基金公司被停止新业务3~6个月。其余6家被处责令改正。这是证监会首次针对涉及“老鼠仓”的基金公司进行批量处罚。
彼时,证监会发言人表示,这次检查暴露出部分基金公司及责任人员,在防范从业人员买卖股票的内控管理方面存在问题,个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面,存在一定的内控缺失和管理失责,为违法行为的滋生蔓延提供了空间。根据核查结果,证监会对内控缺失的基金公司实施行政监管措施。