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证监会部署IPO欺诈发行及信披违法违规专项执法行动

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中国证券网讯(记者 马婧妤)证监会新闻发言人邓舸24日表示,证监会将部署IPO欺诈发行及虚假披露违法违规专项执法行动,目前第一批案件已经进入执法程序。本次执法行动,是证监会部署的一系列净化IPO市场环境的重要举措之一。

邓舸说,目前市场上包装上市、披露上市,甚至欺诈发行屡禁不绝,具体表现为:发行人报送或者披露的信息存在虚假记载;发行人报送或者披露的内容不准确、不充分,存在夸大披露、误导性陈述;发行人报送或者披露的信息存在重大遗漏,未及时披露信息;保荐机构及保代未尽到保荐职责,审慎核查不足、专业把关不够;会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构未勤勉尽责等。

他表示,此次专项执法行动将全面覆盖IPO的各个环节、覆盖各类市场主体,同时覆盖不披露、不及时披露、虚假披露等各种违法行为。执法行动过程中,证监会将组织多部门、多环节、多渠道,宽口径、大范围发现问题、移交案件,不放过任何一条违法线索及任何一家问题企业。

据悉,此次执法行动在工作措施上,将主要采取四类做法:

一是分类核查筛选,结合IPO质量抽查,针对信披风险较大企业集中展开线索筛查;二是强化常规问核,通过日常审核环节强化问核、从严把关,发现一起移交一起;三是热点跟踪发现线索,密切关注舆情,密切关注媒体对问题企业的报道揭露,追踪挖掘各类造假线索;四是技术数据挖掘,广泛搜集各类信息情报,通过稽查执法大数据系统和专门财务分析工具等进行数据挖掘,不放过任何疑点。

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