海南瑞泽新型建材股份有限公司关于股票期权与限制性股票激励计划第二次解锁的限制性股票上市流通的提示性公告

（原标题：海南瑞泽新型建材股份有限公司关于股票期权与限制性股票激励计划第二次解锁的限制性股票上市流通的提示性公告）

证券代码：002596 证券简称：海南瑞泽 公告编号：2016-060

海南瑞泽新型建材股份有限公司关于股票期权与限制性股票激励计划第二次解锁的限制性股票上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容真实、准确和完整，没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售前，公司股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票数量为500,500股，本次解除限售的限制性股票数量为217,000股，占公司总股本324,458,886股的0.0669%，本次解限后公司仍有股权激励限售股份数量283,500股；

2、本次申请解除限售的股东人数为14人，其中4人为公司现任董事或高级管人员；

3、本次解除限售的股份限售起始日期为限制性股票上市日（即2014年4月18日），锁定期24个月。本次解除限售的股份上市流通日期为2016年5月13日；

4、本次实施的股票期权与限制性股票激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。

海南瑞泽新型建材股份有限公司（以下简称“公司”或“海南瑞泽”）第三届董事会第二十三次会议于2016年4月26日召开，审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期符合行权条件与第二次解锁符合解锁条件的议案》，关联董事于清池、陈宏哲、吴悦良回避表决。经核查，董事会认为本次股票期权与限制性股票激励计划设定的限制性股票第二次解锁的解锁条件已经满足。

根据公司2014年第一次临时股东大会的授权，公司办理了股票期权与限制性股票激励计划第二次解锁的限制性股票的解除限售上市流通手续，现将有关情况说明如下：

一、股票期权与限制性股票激励计划实施情况

1、公司于2014年1月23日召开了第二届董事会第三十二次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《海南瑞泽新型建材股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。监事会对本次获授股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实，认为本次获授股票期权与限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效。同时，独立董事就《海南瑞泽新型建材股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》发表了同意的独立意见。其后公司向中国证监会上报申请备案材料。

2、2014年2月19日公司股票期权与限制性股票激励计划获中国证监会备案无异议。

3、公司于2014年2月25日召开了第二届董事会第三十三次会议提议召开2014年第一次临时股东大会审议股权激励的相关议案。

4、公司于2014年3月13日召开了2014年第一次临时股东大会，审议通过了《海南瑞泽新型建材股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。

5、公司于2014年3月27日召开了第二届董事会第三十五次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意授予的独立意见。

6、公司于2015年4月24日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》、《关于公司回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。上述股票期权注销和限制性股票回购注销事宜已于2015年6月3日办理完成。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

7、公司于2016年4月26日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行调整的议案》、《关于部分激励对象注销股票期权与回购注销限制性股票的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期符合行权条件与第二次解锁符合解锁条件的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第二个行权期采用自主行权模式的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。

公司于2016年4月26日召开第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于对股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行调整的议案》、《关于部分激励对象注销股票期权与回购注销部分限制性股票的议案》、《关于股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期符合行权条件与第二次解锁符合解锁条件的议案》。

二、限制性股票第二次解锁满足解锁条件的说明

1、锁定期已届满

根据公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，激励对象首期获授的限制性股票自授予日即2014年3月27日起即进入锁定期，各期锁定期届满后分三期解锁，每个解锁期解锁比例分别为35%：35%：30%。截至2016年3月27日，公司授予激励对象的限制性股票第二个锁定期已届满，锁定期届满后可申请解锁的比例为所获授总量的35%。

2、第二次解锁条件达成情况说明

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综上所述，公司股票期权与限制性股票激励计划设定的限制性股票第二次解锁条件已经满足。

三、本次解除限售股份上市安排

1、本次解除限售的股份上市流通日期为2016年5月13日。

2、公司股票期权与限制性股票激励计划第二次可解锁的限制性股票数量为217,000股，占公司总股本324,458,886股的0.0669%；

3、本次申请解除限售的股东人数为14人，其中4人为公司现任董事或高级管理人员；

4、公司限制性股票获授人员及数量历次变动情况：

2014年3月29日，公司发布了《关于调整股票期权与限制性股票激励对象及授予数量的公告》（公告编号：2014-030），限制性股票激励对象刘贞强因个人原因自愿放弃向其授予的全部相关权益，因此公司限制性股票数量由《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中的83万股调整为80万股，获授限制性股票激励对象由21人调整为20人。

2015年4月25日，公司发布了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的公告》（公告编号：2015-049），限制性股票激励对象刘捷辉因个人原因离职，公司回购注销其已获授但未解锁的限制性股票共计3万股。由于公司2014年度业绩考核指标未达到公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的行权/解锁条件，注销其他激励对象已获授但未解锁的限制性股票为26.95万股。公司本次回购注销限制性股票合计为29.95万股。本次注销后，公司限制性股票数量由80万股减少至50.05万股，获授限制性股票激励对象由20人减少为19人。

2016年4月27日，公司发布了《关于部分激励对象注销股票期权与回购注销限制性股票的公告》（公告编号：2016-053），限制性股票激励对象王兴华、丁明、戴贤平、陈显斌4人因个人原因离职，公司需回购注销其已获授但未解锁的限制性股票共计7.8万股。盛辉先生因被补选为公司监事会主席，为保持监事的独立性，盛辉先生不再具备参与本次激励计划的资格，其所获授的全部1.95万股限制性股票予以回购注销。综上，本次累计回购注销的限制性股票总量为9.75万股。本次注销完成后，公司获授限制性股票激励对象由19人减少为14人。其中4人为公司现任董事、高级管理人员，每人原获授的限制性股票为8万股，其余10人每人原获授的限制性股票为3万股，因此本次可解除锁定的激励对象原获授的限制性股票共计62万股，本次可解除限售的股票数量为62*0.35=21.7万股，剩余未解锁数量为62*0.30=18.6万股。

5、股份解除限售及上市流通具体情况：

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详细人员名单请参阅本公司于 2016年4月27日在巨潮资讯网披露的《股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期可行权与第二次解锁可解锁对象名单》。

四、本次解除限售后公司股本结构变动表

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五、本次股份解除限售的相关核查意见

1、董事会意见

公司于2016年4月26日召开的第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期符合行权条件与第二次解锁符合解锁条件的议案》，经核查，董事会认为本次股票期权与限制性股票激励计划设定的限制性股票第二次解锁的解锁条件已经满足。

2、独立董事独立意见

公司符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》等有关法律法规规定的实施股票期权与限制性股票激励计划的情形，公司具备实施股票期权与限制性股票激励计划的主体资格，未发生《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中规定的不得解锁的情形；经核查，本次可解锁的激励对象满足《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的解锁条件，其作为公司股票期权与限制性股票激励计划已授予限制性股票第二次可解锁的激励对象主体资格合格。

公司股票期权与限制性股票激励计划对各激励对象限制性股票的解锁安排（包括解锁期限、解锁条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。本次解锁有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理论，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。

我们同意激励对象按照股票期权与限制性股票激励计划规定解锁。

3、监事会核查意见

经过对本次可解锁激励对象名单进行核查，公司激励对象解锁资格合法、有效，满足公司股票期权与限制性股票激励计划限制性股票第二次解锁的解锁条件，同意公司对向激励对象授予的限制性股票进行第二次解锁。

4、律师法律意见书结论性意见

本所律师认为，海南瑞泽股票期权与限制性股票激励计划第二次解锁安排满足《海南瑞泽新型建材股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定的解锁条件；海南瑞泽本次解锁已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《备忘录1》《备忘录2》、《备忘录3》《海南瑞泽新型建材股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。

六、备查文件

（一）第三届董事会第二十三次会议决议；

（二）第三届监事会第十八次会议决议；

（三）独立董事对第三届董事会第二十三次会议相关议案的独立意见；

（四）上海柏年律师事务所关于公司股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期符合行权条件与第二次解锁符合解锁条件相关事项之法律意见书。

（五）公司股权激励计划获得股份解除限售申请表。

特此公告。

海南瑞泽新型建材股份有限公司

董事会

二〇一六年五月十一日

福建实达集团股份有限公司

非公开发行股票发行结果暨股份变动的公告

证券代码：600734 证券简称：实达集团 公告编号：第2016-030号

福建实达集团股份有限公司

非公开发行股票发行结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、发行数量和价格

股票种类：人民币普通股（A股）

发行数量：238,685,204股

发行价格：7.91元/股

2、发行对象认购的数量和限售时间

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3、预计上市时间

本次发行新增股份已于2016年5月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行新增股份为有限售条件流通股，将于限售期届满后的次一交易日在上海证券交易所上市交易。限售期自该等股份于证券登记结算公司登记至交易对方名下之日起开始计算。在股份限售期届满之时，如仍需按照《盈利预测补偿协议》向福建实达集团股份有限公司（以下简称“实达集团”或“公司”）履行股份补偿义务且该等股份补偿义务尚未履行完毕的，上述限售期延长至股份补偿义务履行完毕之日止。

4、资产过户情况

截至本公告出具日，公司发行股份购买资产的交易标的深圳市兴飞科技有限公司（以下简称“深圳兴飞”）100%股权已过户至实达集团名下。本次重大资产重组的置入资产交易对方已履行完毕购入资产的交割义务。

一、本次发行概况

（一）本次发行履行的相关决策和审批程序

2015年8月14日，实达集团第八届第十五次董事会审议通过本次交易的相关议案；

2015年8月14日，北京昂展置业有限公司（以下简称“昂展置业”）唯一股东昂展投资咨询有限公司作出股东决定，同意本次交易的相关议案；

2015年8月14日，深圳市长飞投资有限公司（以下简称“深圳长飞”）董事会审议通过本次交易的相关议案；

2015年8月14日，深圳市腾兴旺达有限公司（以下简称“腾兴旺达”）股东会审议通过本次交易的相关议案；

2015年8月14日，深圳市隆兴茂达投资管理有限合伙企业（有限合伙）（以下简称“隆兴茂达”）合伙人会议审议通过本次交易的相关议案；

2015年8月14日，中兴通讯股份有限公司（以下简称“中兴通讯”）第六届第二十九次董事会审议通过本次交易的相关议案；

2015年7月28日，天风证券资产管理分公司客户资产管理投资决策委员会2015年第15次临时投决会审议通过了本次交易的相关议案；

2015年9月8日，实达集团2015年度第四次临时股东大会审议通过本次交易的相关议案且非关联股东批准并豁免昂展置业免于以要约方式增持实达集团股份；

2015年10月14日，中国全通（控股）有限公司（以下简称“中国全通”）股东大会审议通过了本次交易的相关议案；

2015年10月14日，深圳长飞股东会审议通过了本次交易的相关议案；

2015年12月10日，本次交易经中国证监会上市公司并购重组审核委员会审议，获得有条件通过。

2015年12月30日，中国证监会核准上市公司本次重大资产出售、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的方案。

（二）本次发行情况

本次发行股票种类为人民币普通股（A股），每股面值为人民币1元，发行对象为腾兴旺达、陈峰、中兴通讯、隆兴茂达、昂展置业、天利2号，发行数量为238,685,204股，发行价格为7.91元/股。

本次发行中，发行对象认购的股票限售期为36个月，自相关股份登记至其名下之日起36个月内不得上市交易或转让。

（三）验资和股份登记情况

2016年4月14日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具立信中联验字【2016】D-0002号《验资报告》，经其审验认为：截至2016年1月21日止，深圳市兴飞科技有限公司100%股权已经过户至公司名下，相关工商变更登记手续已经办理完毕。本次发行成功后，公司将增加注册资本人民币86,978,505.00元，注册资本由人民币351,558,394.00元变更为438,536,899.00元。

2016年4月25日，立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）出具立信中联验字【2016】D-0023号《验资报告》，经其审验认为：截至2016年4月21日止，公司已经收到北京昂展置业有限公司和天风证券天利2号集合资产管理计划缴纳的出资款。出资款总额1,200,000,000.00元，扣除承销保荐费20,000,000.00元，实际收到出资款人民币1,180,000,000.00元。扣除其他发行费用280,000.00元后，募集资金净额人民币1,179,720,000.00元，其中增加股本人民币151,706,699元，增加资本公积人民币1,028,014,301.00元。公司变更后的注册资本为人民币590,243,598.00元、股本人民币590,243,598.00元。

公司向腾兴旺达在内的6名发行对象发行了238,685,204股人民币普通股（A股）已于2016年5月9日完成股份登记手续，并于2016年5月10日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，本次发行的238,685,204股人民币普通股（A股）股份已分别登记至本次交易对方腾兴旺达、陈峰、中兴通讯、隆兴茂达、昂展置业和天利2号的名下。

（四）资产过户情况

截至本公告出具日，公司发行股份购买资产的交易标的深圳兴飞100%股权已过户至实达集团名下。

（五）独立财务顾问、法律顾问意见

1、独立财务顾问意见

独立财务顾问天风证券认为：本次配套募集资金股份发行经过了必要的授权，并获得了中国证券监督管理委员会的核准；本次配套募集资金股份发行的全部过程坚持了上市公司和全体股东利益最大化的原则，发行过程及本次配套募集资金股份发行所确定的发行数量、发行对象、发行价格、募集资金金额等，均符合实达集团2015年第四次临时股东大会及《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定，发行结果公平、公正。

2、法律顾问意见

法律顾问海问律所认为：1、本次配套融资已依法取得了必要的批准和授权；2、本次配套融资涉及的《股份认购协议》合法、有效；3、本次配套融资的发行过程和发行对象符合相关法律法规的规定；本次配套融资的结果合法、有效。

二、发行结果及对象简介

（一）本次发行结果

1、本次非公开发行的发行对象、发行数量、限售期情况

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2、本次发行股份预计上市时间

公司向上述6名发行对象发行的238,685,204股人民币普通股（A股）已于2016年5月9日完成股份登记手续，并于2016年5月10日取得了中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》。本次发行新增股份在其限售期届满的次一个交易日可在上海证券交易所上市流通，限售期自该等股份于证券登记结算公司登记至交易对方名下之日起开始计算。

（二）发行对象基本情况

1、腾兴旺达

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2、陈峰

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3、中兴通讯

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4、隆兴茂达

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隆兴茂达系为解除陈峰代深圳兴飞管理层持有深圳兴飞3%股权而设立的有限合伙企业，合伙人包括：韦晨、段纬卿、李仁丰、侯业全、杨建平、尹良超、张晔、柳林、诸为民。

5、昂展置业

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6、天利2号（天风证券代天利2号认购）

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天利2号由天风证券设立和管理，由深圳兴飞管理层及核心业务人员参与认购。认购人包括：侯业全、段纬卿、李仁丰、张晔、杨建平、尹良超、柳林、吕超、韦彩霞、何承波、陈曦、詹文青、黄文、邹晓玲。

（三）本次发行的发行对象与公司的关联关系

1、发行对象之间的关联关系情况

基于以下事实：（1）陈峰持有腾兴旺达50%的股权，同时，陈峰系腾兴旺达的总经理；（2）陈峰曾代韦晨、段纬卿等9名实际出资人持有深圳兴飞3%的股权，代持关系解除后，由该9名实际出资人通过隆兴茂达持有深圳兴飞该部分股权。根据《收购办法》的第八十三条第二款第（四）项的规定，应将陈峰与腾兴旺达界定为一致行动人，同时根据《收购办法》第八十三条第二款第（十二）项的规定，并基于谨慎性原则，应将陈峰、腾兴旺达与隆兴茂达界定为一致行动人。

天利2号为主动管理型集合类资产管理计划，该集合计划资产将由管理人（天风证券）在上述资产管理合同约定的投资范围及比例限制内独立运作；管理人（天风证券）拥有基于自身专业判断、独立行使集合计划资产投资形成的投资人权利，包括投票权等。因此，陈峰、隆兴茂达、腾兴旺达与天利2号不构成一致行动人。

除上述一致行动关系外，发行对象之间不存在其他关联关系。

2、发行对象与上市公司的关联关系情况

根据本次交易方案，腾兴旺达及其一致行动人陈峰、隆兴茂达拟在本次交易之后持有上市公司5%以上股权，按《上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的相关规定，与上市公司构成关联方。除此之外，截至本公告出具日，腾兴旺达与上市公司不存在其他关联关系。

本次非公开发行股票前，昂展置业直接持有实达集团22.51%的股权，为实达集团的控股股东。

中兴通讯、天利2号与上市公司均不存在关联关系。

三、本次发行前后上市公司前10名股东情况

（一）本次发行前公司前十名股东情况

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（二）本次发行后公司前十名股东情况

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（三）本次发行未导致公司控制权发生变化

本次新增股份登记前，公司的总股本为351,558,394股，昂展置业持有公司79,122,586股股份，为公司控股股东；本次发行完成后，公司总股本增加至590,243,598股，昂展置业持有公司226,404,507股，公司的控股股东仍为昂展置业，实际控制人仍为景百孚先生。

本次重组整体交易将不会导致公司控制权发生变化。

四、本次发行前后公司股本结构变动表

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五、管理层讨论分析

（一）本次发行对资产结构的影响

本次非公开发行后，公司总资产和净资产相应增加，资产负债率显著降低，公司的资本结构、财务状况得到了明显改善，财务风险降低，公司抗风险能力的到提高。

（二）本次发行对业务结构的影响

本次交易完成前，上市公司的主营业务为房地产开发。受宏观经济周期影响，房地产行业景气度整体呈下滑趋势，国家对房地产行业实行长期调控，增大了房地产业发展的不确定性，公司的房地产业务面临着很大的经营压力。本次交易完成后，上市公司将不再经营房地产业务，主要业务为移动通讯智能终端及相关核心部件的研发、设计、生产和销售。拟购买资产盈利能力较强，交易后完成后，能够明显改善公司资产质量和提升公司可持续发展能力。

（三）本次发行对公司治理的影响

本次股票发行前，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的要求规范运作，建立了比较完善的公司治理制度。本次股票发行后，公司控股股东和实际控制人不会发生变更，不影响公司法人治理结构的稳定性和独立性。公司将根据有关法律、法规以及国家政策的规定，进一步规范运作，切实保证公司的独立性。

（四）本次发行对高管人员结构的影响

本次发行完成后，公司的董事会成员和高级管理人员保持稳定；本次发行对公司高级管理人员结构不产生影响；公司董事、监事、高级管理人员不会因为本次发行而发生重大变化。

（五）关联交易及同业竞争影响

公司不会因本次发行与控股股东、实际控制人及其关联人控制的企业之间产生新的关联交易。

公司不会因本次发行与控股股东、实际控制人及其关联人控制的企业之间产生新的同业竞争。

六、本次新增股份发行上市相关机构

（一）独立财务顾问

名称：天风证券股份有限公司

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人：余磊

电话：027-87618889

传真：027-87618863

经办人员：李辉、陈默、吴子昊

（二）法律顾问

名称：北京市海问律师事务所

办公地址：北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心20层

法定代表人：张继平

电话：010-85606888

传真：010-85606999

经办人员：卞昊、徐国创

（三）财务审计

名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：天津市南开区宾水西道333号万豪大厦10层

执行事务合伙人：李金才

电话：0591-83312895

传真：0591-83323577

经办人员：郑淑琳、孟翠香、林凤

七、上网公告附件

1、天风证券股份有限公司出具的《天风证券股份有限公司关于福建实达集团股份有限公司重大资产出售、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的报告》；

2、北京市海问律师事务所出具的《北京海问律师事务所关于福建实达集团股份有限公司重大资产出售、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之非公开发行股票募集配套资金的发行过程和认购对象合规性的法律意见书》。

特此公告。

福建实达集团股份有限公司

2016年5月11日

证券代码：600734 证券简称：实达集团 公告编号：第2016－031号

福建实达集团股份有限公司

重大资产重组进展停牌公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

福建实达集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月5日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同时披露了《福建实达集团股份有限公司重大资产重组停牌公告》，本公司股票自2016年5月5日起预计停牌不超过一个月。

目前有关各方正在进一步推进重大资产重组的相关论证等工作，待有关事项确定后，公司将及时公告并复牌。

停牌期间，公司将按要求及时履行信息披露义务，每周发布一次重大事项进展公告。公司所有公开披露的信息均以在指定媒体《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登为准。敬请广大投资者注意风险。

特此公告。

福建实达集团股份有限公司

董事会

2016年5月11日

深圳市索菱实业股份有限公司关于

控股股东部分股份解押及质押的公告

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2016-014

深圳市索菱实业股份有限公司关于

控股股东部分股份解押及质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月11日收到公司控股股东肖行亦先生进行部分股份解押、质押的通知，具体情况如下：

一、解除质押情况

2016年5月10日，公司控股股东肖行亦先生将其质押给鹏华资产管理（深圳）有限公司23,000,000股（全部为首发前个人类限售股）办理了解押登记手续，具体情况如下表：

■

二、股票质押情况

2016年5月11日，公司控股股东肖行亦先生因个人借款质押担保需要以其持有的公司27,451,400股（全部为首发前个人类限售股）质押给常州京江智欧耀投资中心（有限合伙）， 具体情况如下表：

■

股份质押期间，标的股份对应的出席股东大会、提案、表决权等股东权利仍由股东肖行亦先生行使。

截至本公告日，肖行亦先生持有本公司股份88,743,000股（全部为首发前个人类限售股），占公司总股本的48.49%；本次解押及再质押完成后，肖行亦先生质押其持有的本公司股份累计数为62,657,500股，占其所持有公司股份数的70.61%，占公司总股本的34.24%。

特此公告

深圳市索菱实业股份有限公司

董事会

2016年5月11日

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2016-014

深圳市索菱实业股份有限公司

关于召开2015年度股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月26日在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2015年度股东大会的通知》（公告编号：2016-010），经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，决定于2016年5月17日以现场投票与网络投票相结合方式召开2015年度股东大会。

现将本次股东大会的有关事项提示公告如下：

一、召开会议的基本情况

1、本次股东大会为公司2015年度股东大会。

2、会议召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，决定召开2015年度股东大会。本次股东大会会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开日期和时间：

现场会议召开日期和时间：2016年5月17日（星期二）下午14：30

网络投票日期和时间：2016年5月16日-2016年5月17日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年5月17日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2016年5月16日下午15:00至 2016年5月17日下午15:00期间的任意时间。

5、会议地点：深圳市索菱实业股份有限公司会议室。

6、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式。

7、股东大会投票表决方式：

（1） 现场投票：包括本人出席及通过填写授权委托书授权他人出席。

（2） 网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东应在本通知列明的有关网络投票时限内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复投 票的以第一次有效投票结果为准。

8、出席对象：

（1）本次股东大会的股权登记日为2016年5月12日（星期四）。于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师及其他相关人员。

二、会议审议事项

本次会议审议的议案1及议案3-10由公司第二届董事会第十七次会议通过后提交，议案2由第二届监事会第十四次会议通过后提交。本次会议拟审议的议案如下：

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根据《上市公司股东大会规则（2014 年修订）》的要求，以上议案5、6、9、10将对中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露。（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高级管理人员；单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。）议案5需经股东大会以特别决议审议通过。

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

三、会议登记办法

1、现场会议登记时间：2016年5月13日至2016年5月16日上午8：30-11：30，下午14：00-16：30 。

2、登记地点：深圳市索菱实业股份有限公司董事会办公室

3、登记办法：

（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡等办理登记手续；委托代理人持本人身份证、股东账户卡、股东授权委托书等办理登记手续；

（2）法人股东由其法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡办理登记手续；由其法定代表人委托的代理人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡和法定代表人依法出具的书面委托书办理登记手续；

（3）异地股东可以凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2016年5月16日下午16：30前送达或传真至公司董事会办公室），不接受电话登记。

四、其他事项

1、会议联系人：兰长发

联系电话：0755-28022655

传真：0755-28022955

地址：广东省深圳市南山区深南大道9678号大冲商务中心1栋2号楼（B座）28楼

邮编：518000

2、公司股东参加会议的食宿和交通费用自理。

附件：

1、股东参会登记表

2、授权委托书

3、网络投票操作流程

特此公告。

深圳市索菱实业股份有限公司董事会

2016年5月11日

附件一： 股东参会登记表

深圳市索菱实业股份有限公司

2015年度股东大会股东参会登记表

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附注：

a) 请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载的相同）。

b) 已填妥及签署的参会股东登记表，应于2016年5月16日下午16：30之前以邮寄或传真方式送达公司，不接受电话登记。

c) 如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需时间。请注意，因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言。

d）上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。附件二：授权委托书

深圳市索菱实业股份有限公司

2015年度股东大会授权委托书

兹委托 （先生/女士）代表本人（本公司）出席深圳索菱实业股份有限公司2015年度股东大会，并代表本人（本公司）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票表决权，如没有作出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本人（本公司）对本次股东大会议案的表决意见如下：

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注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、 反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托股东姓名及签章：

身份证或营业执照号码：

委托股东持股数：

委托人股票账号：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：

附注：

1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

附件三：网络投票操作流程

网络投票操作流程

本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统投票和互联网投票，具体操作流程如下：

一、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票代码：“362766”。

2.投票简称：“索菱投票”。

3.投票时间：2016年5月17日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

4.在投票当日，“索菱投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

5.通过交易系统进行网络投票的操作程序：

（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

（2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。

对于逐项表决的议案，如议案1中有多个需表决的子议案，1.00元代表对议案1下全部子议案进行表决，1.01元代表议案1中子议案①，1.02元代表议案1中子议案②，依此类推。

表1 股东大会议案对应“委托价格”一览表

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（3）在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权；对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报投给某候选人的选举票数。

表2 表决意见对应“委托数量”一览表

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二、通过互联网投票系统的投票程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2016年5月16日（现场股东大会召开前一日）下午15：00，结束时间为2016年5月17日（现场股东大会结束当日）下午15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。公司可以写明具体的身份认证流程。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

（1）登录wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“深圳市索菱实业股份有限公司2015年度股东大会投票”；

（2）进入后点击“投票登录”，选择“用户名密码登陆”，输入您的“证券账户号”和“服务密码”；已申领数字证书的投资者可选择CA证书登录；

（3）进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；

（4）确认并发送投票结果。

三、网络投票其他注意事项

1.网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

2.股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。