财通基金管理有限公司关于旗下资产管理计划投资天津天海投资发展股份有限公司股份情况的公告

分享至

（原标题：财通基金管理有限公司关于旗下资产管理计划投资天津天海投资发展股份有限公司股份情况的公告）

资产管理人声明

一、2014年12月，财通基金管理有限公司（下称：“本公司”）旗下3支专户产品参与了天津天海投资发展股份有限公司非公开发行股份项目，并成功获配，该等组合合计持股占上市公司9.09%，其中，富春121号持股比例为5.60%，德邦惠芯2号持股比例为1.81%，玉泉132号持股比例为1.68%，虽本公司认为该等组合不构成一致行动人，但经征询各方意见，出于充分保障投资人知情权的目的，本公司经审慎考虑，于2014年12月31日以上述三支产品合计持股的形式披露了《天津市海运股份有限公司简式权益变动报告书》。

经本公司请示中国证券监督管理委员会，结合《上市公司收购管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规，由于富春121号持股比例为5.60%，已构成5%以上大股东，本公司现对参与天津天海投资发展股份有限公司非公开发行股份项目中德邦惠芯2号与玉泉132号的一致行动关系，及德邦惠芯2号、玉泉132号分别与富春121号的一致行动关系进行判断。本公司认为：

1、本公司旗下参与非公开发行股票具有明显的组合化特征，即同一非公开发行股票项目由多支组合共同参与，同时，同一投资组合也参与多个非公开发行股票项目；虽然存在合并计算超上市公司5%的情况，但系因本公司参与非公开发行股票的总体投资策略所致，非因投资组合间有意合意致持股超5%。

2、上市公司的股东名册以投资组合作为股东，非以基金公司的名义作为股东。

3、根据基金行业惯例，本公司旗下投资组合投资实行投资决策委员会领导下的投资经理负责制，投资经理负责投资组合的投资管理；公司对各投资组合的投资不进行干预，不存在凌驾于各投资组合之上的共同意志，各投资组合之间不存在因同由基金公司作为管理人导致各投资组合构成一致行动人的情况。

4、德邦惠芯2号、玉泉132号不存在单一投资组合持股超5%的情况；且富春121号投资经理与德邦惠芯2号、玉泉132号相互独立，德邦惠芯2号、玉泉132号不存在由同一投资经理实际控制的多投资组合合计持股超5%的情况。

5、参与本次定向增发项目的3支投资组合，仅玉泉132号为一对一通道业务。在该情况下，投资组合的投资和参与上市公司表决将充分考虑玉泉132号资产委托人的意见。

该等投资组合之间不存在由同一投资顾问控制的单一投资组合持股或多投资组合合计持股超5%的情况。

6、该等投资组合不存在因资产委托人同一或资产委托人共同投资导致多投资组合构成一致行动人，且合计持股超过5%的情况。

7、根据公司《基金对外行使投票表决权管理办法》的规定，旗下基金均不谋求上市公司控制，亦未发现该等组合存在谋求上市公司控制的情况。

8、根据公司《基金对外行使投票表决权管理办法》的规定，各组合表决权由基金（投资）经理独立发表意见，并由其行使或授权其他人员行使，投票亦以各投资组合名义分别行使，不存在凌驾于各组合之上的共同意志，鉴于第4款所述原因，该等投资组合不存在因表决权行使构成一致行动人。

综上所述，本公司认为上述3支产品相互独立，除富春121号外，未有单独或存在一致控制关系产品间合并计算达上市公司已发行股份5%的情况，除富春121号外，不存在符合大股东构成条件且应遵守《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》的情况，由于本公司已对参与天津天海投资发展股份有限公司定增情况以上述3支产品合并计算的形式进行了披露，因此，为了保障投资者能够持续、有效的了解本公司参与本次非公开发行股票投资的情况，特将本次投资情况披露如附。为避免误解，本次信息披露不应被不当视为本公司系履行《中华人民共和国证券法》第86条、《上市公司收购管理办法》第14条项下之义务。

二、本公告已全面披露本公司旗下富春121号、德邦惠芯2号、玉泉132号（以下简称“该等资产管理计划”）投资天津天海投资发展股份有限公司的情况。

截至2016年4月25日，除本公告披露的持股信息外，本公司旗下该等资产管理计划没有通过任何其他方式增加或减少其在天津天海投资发展股份有限公司中拥有权益的股份。

第一节资产管理人介绍

一、资产管理人基本情况

■

二、资产管理人董事及主要负责人情况

财通基金目前的主要负责人情况如下表所示：

■

三、截至本报告书签署日，资产管理人境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

截至2016年4月25日，本公司通过旗下资产管理计划持有天目药业（股票代码：600671）、现代制药（战略投资，股票代码：600420）、北京城建（股票代码：600266）、同达创业（战略投资，股票代码：600647）、云南城投（战略投资，股票代码：600239）、吉林化纤（战略投资，股票代码：000420）、天海投资（股票代码：600751）、新华龙（股票代码：603399）已发行的5%以上股份。

第二节本次投资目的

一、本次投资的目的

本公司旗下该等资产管理计划通过减持参与的非公开增发股票，以实现投资收益。

二、本公司在未来12个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥有权益的股份的安排

截至2016年4月25日，本公司旗下该等资产管理计划持有天海投资股份比例为5.60%，不排除在未来12个月内继续减持天海投资股票的可能性。

第三节投资方式

一、资产管理人在本次权益变动前持有天海投资情况

2015年12月30日至2016年2月5日期间，本公司旗下德邦惠芯2号、玉泉132号通过上海证券交易所竞价交易系统及大宗交易系统累计减持天海投资101,184,157股股份，占天海投资总股本的3.49%。

本次权益变动前，本公司旗下该等资产管理计划通过参与非公开发行认购天海投资263,451,840股，占天海投资总股本的比例为9.09%。

本次权益变动完成后，本公司旗下该等资产管理计划仅富春121号持有天海投资162,267,683股，占天海投资总股本比例为5.60%。具体如下表所示：

■

二、最近一年及一期与天海投资之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排