（原标题：申万菱信原基金经理被罚5年市场禁入）
猴年首例老鼠仓曝光 张鹏奔私仍被追责
文/特约撰稿 肖中洁
猴年农历新年刚过，申万菱信原基金经理张鹏因“利用未公开信息交易”被证监会采取5年市场禁入的处罚措施。这也是继2014年11月华夏原基金经理罗泽萍被曝光后，证监会再度公开通报老鼠仓案。
公开资料显示，2014年12月底，张鹏从申万菱信离职，转投私募。分析人士指出，刘士余履新证监会之后，证监会严厉打击老鼠仓、内幕交易的力度只会升格。在证监会大数据稽核手段下，或将有更多的“硕鼠”被抓。
业绩不佳致下课
2月19日，证监会披露，张鹏及其妻子杨某艳控制使用刘某秀账户，在张鹏管理申万菱信新动力基金期间，申万菱信新动力基金在买入或卖出股票后，张鹏操作刘某秀证券账户同步或稍晚买卖新动力基金买卖的股票。
根据《京华时报》报道，上述期间，张鹏操作“刘某秀”证券账户总盈利44.85万元。其中，趋同交易沪市股票16只，成交金额1515.26万元，盈利24.08万元；趋同交易深市股票20只，成交金额1655.44万元，盈利20.77万元。
证监会表示，依据《证券法》第233条和《证券市场禁入规定》第5条规定，决定对张鹏采取5年市场禁入措施。
“张鹏早就离开我们公司了，对这件事情我们没有回应。”申万菱信相关人士回应说。
公开资料显示，2005年5月，张鹏加入申万菱信基金管理有限公司，任投资管理总部高级分析师，2007年9月至2008年12月任申万菱信新动力基金经理助理，2008年12月至2012年3月任申万菱信新动力基金基金经理，2009年8月~2014年2月起任申万菱信竞争优势基金基金经理。
笔者注意到，张鹏在申万菱信任职期间，2014年2月，申万菱信发布公告，张鹏从基金经理一职转任研究员。业内人士分析，基金经理回炉尚属罕见，一般来说都是因为业绩不佳所致。
CHOICE数据显示，张鹏在担任申万菱信新动力基金基金经理期间，3年多的任职回报为10.99%，年化回报仅3.21%。张鹏在申万菱信竞争优势4年多的任职回报是-0.08%，年化回报为亏损0.02%。这些业绩都大幅跑输同行。
理念与现实反差
2014年年末，张鹏索性离开公募，投身私募基金。其后，张鹏以鼎彤财富资产管理公司法定代表人和投资总监的身份活跃于市场。去年12月19日，张鹏仍在公开场合发表市场观点。
根据公司官方网站的消息，鼎彤财富资产管理公司成立于2014年，获得中国证券投资基金业协会私募基金管理人牌照，已发行5只产品，总规模近5亿元，业绩排名前10%。目前有2只新产品正在募集中。然而，笔者发现，上述信息明显滞后，实际上，公司已经募集了7只产品。
该公司网站介绍的核心团队显示，一个基金经理（张鹏），加上一个研究员和一个销售总监。在投资理念上，该公司介绍称，赚自己能理解把握的钱，根据经济常识和成熟经济体的发展规律来进行投资，在较高安全边际基础上寻找超预期带来的投资机会；以稳健专业的分析框架，挖掘价值型投资和真正的成长性投资机会，追求持续稳定的投资收益率。研究覆盖主要投资市场和投资品种，以及资产配置、行业选择、产品推荐等各个环节。根据经济、政策、行业、市场的变化，及时做出恰当反应，使投资操作和市场趋势始终处于动态匹配的状态。讽刺的是，鼎彤财富所宣称的投资理念与张鹏在申万菱信期间的表现并不吻合。
值得注意的是，鼎彤财富的官方网站自2016年初至今几乎没有更新过信息。此外，根据其2015年12月7日最新公布的产品业绩，除了鼎彤1号，其他几只产品业绩谈不上出色。
基金 基金 基金 规模 任职时间 任职 任职
代码 名称 类型 （亿元） 天数 回报
310368 申万菱信竞争 混合型 0.54 2009-08-11 ~ 4年又 -0.08%
优势混合 2014-02-25 199天
310328 申万菱信新 混合型 13.63 2008-12-02 ~ 3年又 10.99%
动力混合 2012-03-20 109天
数据来源：东方财富
本文来源：中国经营报
责任编辑：
王晓易_NE0011
