证券期货纠纷小额速调试点再扩大“三维一体”共建 投资者权益维护机制

继2016年1月在北京首次推出证券期货纠纷小额速调机制后，2月24日，中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称“投资者服务中心”）与陕西辖区上市公司、证券期货法人机构和分支机构等约300家机构共同签署了关于促进陕西地区证券期货纠纷解决的工作备忘录，小额快速调解解决证券期货纠纷的机制在陕西地区进一步扩大试点。 

投资者服务中心董事长芮跃华表示：“2016年1月，投资者服务中心在北京试点推出小额速调机制，促进纠纷调解的便捷、公正、专业、高效开展，得到了投资者和市场机构的普遍欢迎和较高评价。此次投资者服务中心在陕西辖区扩大了试点范围，并就陕西辖区纠纷调解建立起了与辖区证监局、辖区行业自律组织的一体化合作机制。”这种“三维一体”合作机制今后将进一步推广。 

国务院办公厅发布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》中提到：“建立多元化纠纷解决机制，发挥第三方机构作用，开展证券期货专业调解，优化中小投资者依法维权程序，降低维权成本。”此次试点扩大正是投资者服务中心为贯彻落实上述要求所进行的积极探索，也是投资者服务中心贯彻落实证监会“公平在身边”投资者保护专项活动部署、拓展新型纠纷调解机制的又一项重要工作举措。 

所谓小额速调机制，即针对简易小额纠纷，调解机构可依据有关法律法规、行业惯例等做出调解结果，如果投资者接受该调解结果，争议双方均须自觉履行调解协议。如果投资者不同意调解结果，则调解结果对争议双方均无约束力，投资者可寻求其他救济途径。 

业内人士认为，小额速调机制是借鉴国际经验，在市场主体自律、自愿基础上，探索开展的有利于中小投资者合法权益保护的创新机制和举措，对于突出专业调解作用，提高投资者依法维权质量和效率，建立健全多元化证券期货纠纷解决机制具有积极的现实意义。 

据记者了解，与投资者服务中心在北京推出的小额速调机制相比，本次在陕西辖区推出的小额速调机制在试点范围上进一步扩大，除了由与投资者服务中心签署备忘录的证券经营机构承诺金额5000元以下的纠纷，自愿接受投资者服务中心的调解结果并自觉履行，陕西辖区30余家上市公司也承诺金额10000元以下的纠纷，自愿接受投资者服务中心的调解结果并自觉履行。备忘录还明确，投资者一方申请调解且投资者服务中心受理的，证券经营机构和上市公司作为被申请方不得拒绝。 

芮跃华表示，投资者服务中心作为中国证监会直接管理的一家证券金融类公益服务机构，以“申请便捷、程序简化、专业权威、效力保证”为目标建设有利于中小投资者保护的纠纷调解机制，提高调解工作权威性和公信力，使之成为投资者权利救济的重要渠道和主要依托，这是投资者服务中心根据中国证监会部署承担的主要职责。 

芮跃华进一步表示，下一步，投资者服务中心将在有关各方支持下，认真总结试点经验，不断加强证券期货纠纷调解机制的创新工作并在全国更广范围内推开，努力建成有影响力和吸引力的全国性纠纷调解组织，打造全国证券期货纠纷调解网络，充分发挥调解在多元化纠纷解决机制中的作用，进一步维护投资者特别是中小投资者合法权益。