据香港证监会信息显示,证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止Steven John Barrett(男)重投业界,为期十个月,由2016年1月13日起至2016年10月12日止。
证监会经调查后决定采取上述纪律处分行动。调查发现,在2010年4月至2013年9月期间,Barrett透过其朋友Fabiano Hugues Joseph Mascolo(在关键时间为另一家公司的持牌代表)的个人证券账户进行个人证券交易,借以向其两名前雇主Black’s Link Capital Limited及万方资产管理有限公司隐瞒该等交易。
Barrett的行为规避了其雇主的雇员交易政策,及令其雇主难以识别及监察其个人交易活动,以确保其个人交易活动不会造成任何利益冲突或其他失当行为。
证监会认为,Barrett的行为未能符合其理应达到的标准,使他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
证监会在厘定罚则时,已考虑到Barrett是蓄意及不诚实地向其雇主隐瞒其个人交易活动。