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主办券商未勤勉尽责兴业、中原证券被“约谈”

2015-11-21 04:20:59 来源: 中国经营报 举报
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(原标题:主办券商未勤勉尽责兴业、中原证券被“约谈”)

日前,兴业证券、中原证券分别因恒博科技、达仁资管“通过电话、邮件申请重大资产重组暂停转让并导致股票盘中紧急停牌”的情况被股转公司“约谈”。

根据报道,兴业证券是在达仁资管暂停转让申请违规中,未能督导企业按照相关规定申请暂停转让。而中原证券则是在9月17日9点15分通过电话申请恒博科技暂停转让,而监管层认为这一申请流程不符合相关规定。监管披露信息,判定“主办券商未勤勉尽责”。

业内人士告诉《中国经营报》记者,出现约谈一方面是由于挂牌企业对于新三板监管规则还不够熟悉,另一方面源于新三板业务快速扩张,而且,新三板项目需要长期持续督导,主办券商相关业务团队普遍存在人手紧张、人员精力有限的情况。

同花顺数据显示,兴业证券自2012年以来在职员工数开始下降,而主营收入则在不断增长。2013年迄今,在职员工数有所上升,但仍远远落后于营收增长速度。值得关注的是,兴业证券在2012年前后达到3700人的员工总量后,再未突破。

而据兴业证券2015年半年报显示,兴业证券新三板业务当年新增推荐挂牌项目18家,较上年大幅增加,同时公司积极推动新三板业务区域下沉,新三板挂牌储备项目数量快速增加,新三板做市业务突飞猛进,参与做市企业家数65家。

中原证券新三板业务负责人王银杰曾在接受媒体采访时表示,即便设置门槛,项目仍然应接不暇。“由于挂牌企业较多,一些企业在各种条件都完备的情况下,也只能排到2016年下半年。”

记者就上述人士所提及的相关问题采访兴业证券、中原证券,但截至发稿,仍未得到回应。

netease 本文来源:中国经营报 作者:罗辑 责任编辑:王晓易_NE0011
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