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律师称徐翔可能数罪并罚 投资者可提起诉讼

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“私募大佬”徐翔涉嫌操纵股票交易被抓

据新华社今日报道,泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格,其行为涉嫌违法犯罪,近日被公安机关依法采取刑事强制措施。律师分析称,徐翔等人未来可能面临数罪并罚,而一旦内幕交易和操纵市场被定性,受损投资者可提起索赔诉讼。

从官方媒体已经披露的信息来看,如果罪名成立,私募大佬徐翔可能面临着何种刑罚?正在代理光大乌龙指索赔案的许峰律师向网易财经分析称,“徐翔未来可能面临着两宗罪名,一个是内幕交易,还有一个是涉嫌操纵市场犯罪。从目前的情形来看,徐翔可能会被数罪并罚。”

许峰律师还表示:“一旦内幕交易和操纵市场被定性,所有因此遭受损失的投资者都可以提起索赔诉讼,维护自身权益。”

而北京市盈科律师事务所臧小丽律师则表示:“内幕交易肯定需要承担的刑事责任,对应的是我国《刑法》第一百八十条。‘证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 ”

那么何为何谓内幕交易情节严重?臧小丽律师告诉网易财经,“最高检、公安部印发关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定:买入或者卖出证券,或者泄露内幕信息使他人买入或者卖出证券,成交额累计在五十万元以上的;买入或者卖出期货合约,或者泄露内幕信息使他人买入或者卖出期货合约,占用保证金数额累计在三十万元以上的;获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;多次进行内幕交易、泄露内幕信息的;有其他严重情节的。”

臧小丽认为,具体针对该案件的情况,徐翔是一个机构经营者,“如果是单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。”

一位深圳投资管理公司不愿透露姓名的投资经理告诉网易财经:“昨夜的这个消息确实在私募行业内,投了一个重磅炸弹,尤其是对那些路子比较野的私募基金。从长远的影响来看,未来一段时间内会加剧私募行业的洗牌,对违规操作者产生震慑作用。对于这个事件,大多数机构都持正面态度。”(吴治邦)

背景延伸——历史上那些曾经违规的资本大佬被处以的刑罚

人物一:唐万新

唐万新,德隆国际投资控股有限责任公司前总裁,历任新疆科技开发公司新产品技术部经理、天山商贸发展公司总经理、新疆德隆国际实业总公司总裁等职。2005年12月,由湖北武汉市公安局委托武汉正浩会计师事务所所做的审计报告称:根据武汉公安局经侦处提供的德隆集团买卖“老三股”控制的46783个股东账号,经查实,自1997年到2004年4月14日止,德隆实际买卖“老三股”共使用股东账号24705个。

2006年 唐万新因非法吸收公众存款和操纵证券交易价格罪,被判处有期徒刑8年,并处罚金人民币40万元。

人物二:黄光裕

黄光裕,中国家电零售业连锁模式的创始人,现代潮商代表人物之一,国美电器创始人。黄光裕作为北京中关村科技发展(控股)股份有限公司(以下简称中关村上市公司)的实际控制人、董事,于2007年4月至2007年6月28日间,利用职务便利,在拟将中关村上市公司与黄光裕经营管理的北京鹏泰投资有限公司(以下简称鹏泰公司)进行资产置换事项中,决定并指令他人于2007年4月27日至6月27日间,使用其实际控制交易的龙某、王某等6人的股票账户,累计购入“中关村股票(股票代码000931)976万余股,成交额共计人民币9310万余元, 6个股票账户的账面收益额为人民币348万余元。

2008年11月19日黄光裕以操纵股价罪被调查。2010年5月18日,北京市第二中级法院作出一审判决,以非法经营罪,内幕交易、泄露内幕信息罪和单位行贿罪判处黄光裕有期徒刑14年,罚金6亿元,没收财产2亿元。北京市高级人民法院8月30日对黄光裕非法经营罪、内幕交易罪和单位行贿罪案终审宣判,维持一审判决,黄光裕获有期徒刑14年。

人物三:周正毅

周正毅,1961年出生于上海杨浦区,前上海地产控股有限公司主席,原农凯集团公司董事长,曾被国际知名杂志福布斯封为上海首富。而他的真正暴富,与他利用我国幼稚证券市场的政策漏洞和监管失效,从而疯狂贩卖内部职工股的投机活动有关。

2003年9月因涉嫌虚报注册资本罪和操纵证券交易价格被捕。2007年11月,上海市第二中级人民法院一审判处周正毅有期徒刑16年。

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中国资本市场历史记录:徐翔罕见的三次深度访谈

从18岁放弃高考、专心投资,到20岁出头即为宁波“涨停板敢死队”成员,再到2009年底成立私募基金泽熙投资,徐翔在创造一个又一个资本市场奇迹的同时始终保持神秘。

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