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证监法网专项执法 让牛市根基更加稳固

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  当牛市席卷而来时,大多投资者会“尽情”或“有怀疑”地张开双臂拥抱,但随之而来的各类不法行为也会潜入其中,而损害投资者权益。2014年12月,被证监会宣布立案调查的涉嫌操纵股价的相关股票就达到18只。今年3月27日,被证监会宣布处于立案调查阶段的上市公司达到31家。 
  从这个角度讲,在牛市中,监管层更要加大执法力度,进一步保护投资者权益。在业内人士看来,近期证监会开启的“2015证监法网专项执法行动”,集中力量对市场反映强烈、严重危害市场秩序的重大违法违规行为实施专项打击,这样才能让本轮牛市的根基更加稳固,才能让股市走出“健康牛”。 
  创新查处方式提升执法效果 
  “在新的市场条件下,一方面,虚假陈述、内幕交易、市场操纵等违法违规行为伴随着牟利模式而改变;另一方面,在私募市场、新三板、融资融券、期货市场、互联网金融等领域实施重大改革创新过程中,一些手法新型、隐蔽性强、规避监管的违法违规行为也以不同的形式和面目出现,影响和危害市场创新发展。”证监会新闻发言人解释了此次专项执法行动的部分背景。 
  根据证监会的部署,“2015证监法网专项执法行动”第一批集中打击的案件,主要针对五类违法违规行为:一是并购重组过程中上市公司及并购对象的财务造假、舞弊行为;二是以市值管理名义内外勾结、集中资金优势和信息优势操纵市场行为;三是与多种违法违规行为交织的及新三板市场发生的内幕交易行为;四是证券公司等金融机构从业人员利用未公开信息交易行为;五是集中资金、持仓优势操纵期货交易价格行为。 
  此外,证监会还将针对新股发行、并购重组、市值管理、新三板、中介服务等特定领域的典型重大违法违规行为部署开展分类型专项打击行动,持续保持高压态势,遏制违法违规活动,净化市场环境。 
  值得注意的是,此次专项执法行动将创新案件查处方式,集中优势执法资源统一部署、统一行动,以高效的执法行动和强大的执法威慑遏制相关案件发生,注重强化与公安机关等部门的执法协作,相互配合,相互支持,及时有效打击涉嫌违法犯罪行为,进一步提升执法效果。 
  在业内人士看来,证监会对五类案件开启专项执法行动显然是必要的。如果放任这些违法违规行为在牛市里横行,这最终将动摇投资者的信心,并导致牛市被这些违法违规行为所吞噬。 
  监管处罚力度超出市场预期 
  如果将视线拉长,就会发现上述的五类违法违规行为其实一直以来都是证监会执法的重点,证监会对此始终都是“零容忍”。近期以来,从上市公司到投资机构,从基金公司到证券公司,从上市公司高管到普通个人投资者,证监会的罚单覆盖了整个市场,处罚力度超出市场预期。 
  去年底,证监会先后通报了针对市场操纵违法违规行为和利用未公开信息交易的执法工作情况。证监会自2013年下半年开发启用大数据分析系统以来,已立案调查利用未公开信息交易案件41起。已将涉嫌利用未公开信息,从事非法交易活动的39名涉案人员依法移送公安机关。此外,证监会依托大数据系统,强化了针对市场操纵线索筛查和调查工作。目前已对涉嫌操纵“中科云网”、“百圆裤业”、“兴民钢圈”等18只股票的涉案机构和个人立案调查。 
  1月9日,证监会新闻发言人在通报内幕交易的执法工作情况时表示,内幕交易违背了资本市场“三公”原则,是资本市场的毒瘤,证监会始终将严厉打击内幕交易作为执法工作重点。2013年下半年开发启用大数据分析系统以来,已调查内幕交易线索375起,立案142起,分别比以往同期增长了21%、33%。在打击力度明显加大的同时,随着执法新技术的运用,一批多环节泄露内幕信息、交易隐蔽性较强、多种违法行为交织并存、常规手段难以发现的案件线索被挖掘出来。 
  3月27日,证监会新闻发言人表示,目前沪深两市共有31家公司因涉嫌信息披露违法违规处于立案调查阶段。

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