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散户违规超量买入*ST博元 所在券商被监管

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大智慧阿思达克通讯社4月10日讯,自3月31日复牌到4月9日,*ST博元(600656.SH)连续跌停。而4月10日,*ST博元却大幅上涨4.96%,收于5.5元/股。同日,上交所便对*ST博元近期交易情况进行了通报,提醒投资者注意风险。数据显示,截止4月10日,个人投资者合计持有15373万股*ST博元。同时,10日,有个人投资者买入数量超过规定。上交所已对该投资者及未做好客户交易合规管理工作的证券公司启动相应监管措施。就龙虎榜数据来看,违规券商很有可能是平安证券、华林证券或中国银河证券这三家券商其中之一。

通报称,*ST博元进入风险警示板交易以来,上交所一直对其交易情况保持密切关注。4月10日下午,该股票交易出现异常波动,上交所根据《上海证券交易所交易规则》和《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》的有关规定对其实施了盘中临时停牌措施。

上交所表示,在*ST博元4月10日的交易中,某个人投资者买入该股98万股,超过了风险警示股票50万股的每日买入限制。对此,本所已对该投资者及未做好客户交易合规管理工作的证券公司启动相应监管措施,并将进一步加强对该股交易行为的监管,打击可能出现的违法违规交易行为。

从数据情况可知,公司目前已经进入强制退市阶段,风险不言而喻。而散户是近期买入主力,需要格外注意风险。

查询龙虎榜数据发现,自今年3月31日以来,平安证券、华林证券、中国银河证券营业部上榜次数均达四次。而总体买入金额方面来看,平安证券以2500.99万元居于首位,通过中国银河证券营业部买入的金额达到1156.61万元,华林证券营业部买入金额为1154.76万元。

根据相关规定,*ST博元在风险警示板交易30个交易日后,上交所将依法作出公司股票暂停上市的决定。公司股票被暂停上市后,如未能在中国证监会作出移送公安机关决定之日起的12个月内恢复上市,或者在此期间被人民法院作出生效有罪判决,其股票将被上交所终止上市。

鉴于市场十分关注*ST博元4月10日出现的交易异常波动情况,为便于投资者了解相关信息。自4月13日起,上交所将通过官方网站下的“信息披露--交易信息披露”栏目,每个交易日公布上述不同类别投资者持有的股份信息,直至*ST博元在风险警示板交易满30个交易日为止。

账户数(个)

持股数(万股)

自然人

法人

合计

自然人

法人

合计

交易日期

账户市值低于100万元

账户市值大于等于100万元

持股5%以上主要股东

专业机构

一般法人

账户市值低于100万元

账户市值大于等于100万元

持股5%以上主要股东

专业

机构

一般

法人

2015-03-30

17287

916

1

36

36

18276

5,427

8,930

1,998

1,511

1,167

19,033

2015-04-09

22281

1009

1

34

40

23365

7,325

7,321

1,998

1,258

1,132

19,033

2015-04-10

21071

969

1

28

40

22109

9,474

5,899

1,998

673

988

19,033

自然人账户分类说明:

1、账户市值分类依据是*ST博元进入风险警示板交易前日(2015年3月30日)投资者账户中持有的所有沪市A股股票市值。

2、若有新进入*ST博元股票交易的投资者,分类标准相同,仍以3月30日为分类基准日。

3、若存在交易期间新开户并买入的投资者,将根据该账户当日持有的所有沪市A股股票市值分类。

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