大智慧阿思达克通讯社1月30日讯， 2015年1月29日，科伦药业（002422.SZ）发布公告称，公司收到证监会四川监管局《行政处罚事先告知书》。告知书显示，四川证监局认定科伦药业关联交易信批违规，且年报存重大遗漏。这将是科伦药业2014年6月以来第二次因为相同原因受罚，知名证券律师向大智慧通讯社表示，行政处罚的几十万元罚款根本不足以惩戒公司的违法行为，权益受损投资者应依法起诉索赔。
根据公告，证监会四川监管局认定科伦药业存在的违法事实：
1、科伦药业未按照规定披露临时报告。
科伦药业与成都久易贸易有限公司、伊犁恒辉淀粉有限公司和伊犁伊北煤炭有限公司构成关联关系。
科伦药业子公司川宁生物于2012年7月与恒辉淀粉签订《采购合同》、于2012年10月20日与伊北煤炭签订《煤炭供应协议》以及于2013年4月20日与成都久易签订《发电机组购买协议》的《补充协议》,分别涉及金额3.90亿元、0.64亿元和2.22亿元,分别占科伦药业最近一期经审计净资产的4.97%、0.82%和2.52%。科伦药业未按照规定依法及时履行临时报告义务。
2、科伦药业《2011年年度报告》和《2012年年度报告》存在重大遗漏
基于科伦药业与成都久易、恒辉淀粉和伊北煤炭构成关联关系,科伦药业及其子公司（川宁生物和新疆生物技术有限公司）与成都久易及其子公司（恒辉淀粉和伊北煤炭）在2011年度和2012年度发生的关联交易金额分别为4.88亿元和6.14亿元,分别占科伦药业最近一期经审计净资产的6.98%和7.84%。根据相关证券法规,科伦药业应当在相关年度报告中披露相关关联交易的情况。科伦药业未依法履行披露相关关联交易的情况,信息披露存在重大遗漏。
根据科伦药业和当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条的规定,四川监管局拟作出以下决定:对科伦药业给予警告,并处60万元罚款;同时,对刘革新、程志鹏、潘慧、 刘思川、冯伟、熊鹰及其他相关当事人给予警告,并处3万元至30万元罚款。
在上述公告中，科伦药业明确表示接受四川监管局拟对公司作出的行政处罚,公司放弃陈述、申辩和听证的权利。
值得关注的是，2014年6月4日，科伦药业发布公告称收到证监会《行政处罚决定书》》（[2014]49 号）。证监会认定：科伦药业相关临时信息披露不真实，其与君健塑胶原股东惠丰投资没有关联交易的信息不真实；科伦药业《2010年年度报告》和《2011年年度报告》存在重大遗漏，未披露与君健塑胶的关联关系和关联交易。证监会决定对科伦药业给予警告，并处30万元罚款，有责高管也受到警告、罚款等处罚。
历史交易显示：2011年3月15日科伦药业报收148.48元 股，此后股价一路下跌，虽然2011年4月29日十股转增十股，但截止2013年5月3日收盘价仅63.4元 股，2014年6月4日报收37.69元 股，投资者损失惨重。
上海嘉澜达律师事务所宋一欣律师指出，根据《证券法》及最高法院虚假陈述司法解释，科伦药业两次信披违法行为均构成证券虚假陈述，权益受损的投资者可以起诉科伦药业索赔损失（包括投资差额、佣金、利息及印花税损失）。
宋一欣律师表示，科伦药业因信披违规两次被罚，根据司法解释规定，符合下列情形之一的投资者可向成都中院起诉索赔：
1、在2011年3月15日到2013年5月4日期间买入科伦药业股票，并在2013年5月5日之后卖出或继续持有。
2、在2010年11月19日到2014年4月15日期间买入科伦药业股票，并在2014年4月16日之后卖出或继续持有。
厉律师指出，科伦药业和佛山照明信披违法情节高度相似，未披露关联交易金额都高达数亿元，目前广州中院已一审判决佛山照明向首批900余位股民赔偿6000余万元，根据同期股价跌幅、当时股东人数，预计科伦药业将面临两批投资者巨额索赔。科伦药业一再违规、屡教不改，区区数十万元罚金根本不足以惩戒其违法行为，投资者依法起诉索赔才是硬道理。
发稿：邓轶/何巨骉 审校：陈金艳
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本文来源：大智慧财经
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