证监会制定权力与责任清单，为注册制等改革铺路

大智慧阿思达克通讯社1月27日讯，证监会副主席姜洋日前表示，证监会今年一项重点任务是研究制定证监会权力清单和责任清单。对此，机构人士与业内专家均表示，这意味着证监会将放权于市场，为注册制等改革在铺路，同时，对券商等金融机构利好，业务有望进一步放宽。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新向大智慧通讯社表示，证监会制定责任清单和权力清单，这意味着证监会要转变监管职能，做到法无授权不可为、法定职责必须为。其表示，这对市场来说是一个重大的变革，证监会将还权于市场，充分发挥市场的作用，减少行政干涉。其表示，目前不少地方政府已经执行了权力清单和责任清单的做法，证监会目前也在效仿这一做法，减少行政管制。

董登新具体分析证监会责任清单与权力清单表示，制定责任清单，要求证监会还权于市场，例如减少IPO审核环节、不干涉新股的定价与发行节奏以及不干涉新股上市之后的涨跌幅等；权力清单则对证监会未来主要职责提出了两个重点要求：首先，未来信息披露是证监会监管的重中之重；其次，对二级市场的证券犯罪行为证监会要重点打击，严格监管，目前已有所体现。分析来看证监会对老鼠仓、上市公司造假等行为，监管力度已在加强。董登新表示，证监会推责任清单与权力清单也是在为注册制等改革铺路。

经济学家宋清辉分析，2015年，证监会将着重推进监管转型、发展多层次资本市场等六个方面的工作，其中研究制定证监会权力清单和责任清单是重中之重。权力清单意在指明晰证监会每个职位的权责，给权力划定边界。同时，有权必有责，针对不同岗位分级细化责任归属、确定具体责任承担者，才能够做到责罚措施具体化。只有这样才能够形成全方位、立体式的监督和责任追究机制。

近年来，证监会由于职责不清晰相互交叉，再加上行政决策效率落后等原因，导致存在很多寻租的空间，制定权力清单和责任清单，可对这些问题产生一定的抑制作用，宋清辉表示，如近日证监会原创业板副主任、投保局原局长李量被撤销北京市政协委员，或成为此次制定权力清单和责任清单的导火索。

“可以预见，证监会制定权力清单和责任清单是在扩大金融开放，券商等金融机构业务范围有望进一步放宽”，某券商副总裁表示。在其看来，证监会出台这两个清单之前，肯定需要召开多轮座谈会与机构商议清单内容，其预测，证监会放权不可能一蹴而就，可能需要一步步放开，这对市场来说也是一种保护。

某资深基金人士也认为，证监会制定责任清单与权力清单，其实主要是放权于市场，减少行政审批，为注册制改革等铺路，对市场来说是利好的。

发稿：常银玲/古美仪 审校：李书成/陈金艳

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