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新三板推荐及做市牌照有望实行总量控制

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大智慧通讯社从业内人士处了解到,监管层有望对新三板业务推荐及做市牌照放开,实行总量控制原则,目前包括证券咨询机构、期货子公司、基金子公司、创投等四类机构有资格申请新三板业务牌照。业内人士表示,今年或有约80家机构拿到新三板牌照,上述四类机构可能各有20家企业可以获批。

2014年12月底,证监会发布了《关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知》提出,要扩大推荐及做市队伍。支持基金管理公司子公司、期货公司子公司、证券投资咨询机构、私募等机构经备案后,在全国股转系统开展推荐及做市业务。此外,1月19日,中国证券业协会已下发正式通知,证券投资咨询公司可在新三板开展公司挂牌推荐、做市业务。可见,相较于其他三类机构,证券咨询机构将率先展开新三板业务。

大智慧通讯社了解到,目前包括证券咨询、创投等机构等已在准备新三板业务申请材料,将去股转公司备案,此外也在积极挖人,迅速组建团队。

某券商场外市场部负责人向大智慧通讯社透露,目前了解到的讯息是,新三板业务牌照放开将实施总量控制,今年新三板推荐业务、做市业务等牌照可能放开80个,其中证券咨询机构约20个左右牌照,此外,期货子公司、基金子公司、创投等也各有20家左右企业可以拿到牌照。

某上市券商场外市场部相关负责人也认为,新三板业务牌照放开之初,实行总量控制的可能性非常大,其表示,如果不进行数量控制,整个市场可能被不合规的小机构扰乱。实行总量控制,也有利于监管层进行风险控制。

大智慧通讯社多次致电全国中小企业股份转让系统办公室求证牌照数量实施总量控制一事,但均处于无人接听状态。

多位创投机构负责人也向大智慧通讯社表示,新三板牌照放开之初,肯定要对机构进行筛选,要求比较严格,实行总量控制也在情理之中,同时,这些创投表示,目前已在准备向股转系统递交新三板推荐业务资格等申请材料。

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