大智慧阿思达克通讯社12月24日讯，被关联交易、“小金库”疑云等负面笼罩了一年多的上海家化（600315.SH）仍未回归平静。2014年底，除了与原董事长葛文耀的1700万资产纠纷，以及被证监会要求发布退市警示外，上海家化昨（23日）因律师在庭审中发布公司及原高管受到证监会处罚的通知，而不得不午后临时停牌。
不过该处罚通知尚可申诉，并非最终的处罚结果，上海家化此举被批“信披违规”。葛文耀则表示，其有新的证据可以证明上海家化与沪江日化之间无控制关系，并不存在关联交易。这意味着，遭调查一年多，上海家化关联交易、信披违规案件仍是“未完待续”。
**上海家化处罚通知呈堂，午后紧急停牌**
周二上午，原上海家化董事、总经理王茁与上海家化的劳动争议纠纷案在上海市虹口区人民法院开庭。大智慧通讯社从王茁方面获悉，在此前的劳动仲裁中，虹口区劳动人事争议仲裁委员会裁决王茁胜诉，要求上海家化恢复与王茁的劳动关系。不过上海家化方面不服仲裁裁决，向法院提起诉讼，使得双方再次对薄公堂。
据了解，在庭审现场，上海家化方面律师出具了一份录音证据和一份证监会刚下发的处罚通知，作为证明王茁“严重违反公司规章制度、严重失职、对公司造成重大损害的证据之一。处罚通知显示，上海家化、前董事长葛文耀和王茁均被予以警告，并分别处以30万、15万和3万元的罚金。
不过上海家化却因此临时停牌，原因为“重大事项未公告”。作为相关当事人的葛文耀则直言，上海家化将“要求保密、不是最后决定、可以申诉”的通知书在法庭上作为证据，又一次违反了上市公司信披规则。
根据上海家化周二晚间正式披露的《行政处罚事先告知书》，上市公司及原董高监共计18人均遭到不同程度的处罚。公告称，上海家化信息披露违法违规案已由上海证监局调查、审理完毕，上海证监局依法拟对公司及相关人员作出行政处罚。
这是证监会立案调查一年多以来首次发布处罚通知。有分析师表示，证监会的处罚仅涉及警告和罚金，没有更严重的行政处罚，对于上市公司来说是利空出尽。
**证监会拟处罚上市公司及董高监18人**
证监会认定的信披违规，需要追溯到2008年。当时，上海家化时任董事长葛文耀安排上海家化退休职工管理委员会（下简称“退管会”）等单位和个人投资吴江市黎里沪江日用化学品厂（下简称“沪江日化”），同时成立沪江日化管理委员会（下简称“沪江日化管委会”）实际管理沪江日化。
经查明，上海家化与沪江日化在2009年2月至2012年12月期间构成关联关系。在2009年2月至2012年12月期间，上海家化时任副总经理宣平同时兼任沪江日化管委会成员。依据相关规定，上海家化与沪江日化在此期间构成关联关系。同时，在此期间，上海家化与沪江日化的关联交易金额逐年提高。经查，2009年3月至12月，双方之间发生的采购、销售及资金拆借等关联交易金额合计达2.81亿元，占上海家化当年净资产的 25.64%。2010年至2012年，关联交易金额分别达到4.27亿元、5.4亿元和5.54亿元。
证监会认为，上述采购、销售及资金拆借等关联交易金额已分别达到2009年至2012年年度报告的披露标准，但上海家化对于与沪江日化构成的关联方以及关联交易情况均未予以披露，涉嫌违反《证券法》相关规定。其中，葛文耀是上海家化相关年度报告信息披露违法行为直接负责的主管人员，宣平等17人是其他直接责任人员。
因此，上海证监局拟做出如下决定：1. 对上海家化予以警告，并处以30万元罚款；2. 对葛文耀予以警告，并处以15万元的罚款；3. 对宣平、 曲建宁、丁逸菁、吴英华给予警告，并分别处以10万元的罚款；4. 对冯珺、管一民、张纯、童恺、周勤业、苏勇、朱倚江、刘镫中、胡大辉、汪建宁、黄阅、王茁、方骅给予警告，并分别处以3万元的罚款。
不过证监会上述处罚通知并非最终的处罚结果，公司及相关人员均享有陈述、申辩的权利，其中上海家化、葛文耀、宣平、曲建宁、丁逸菁、吴英华并享有要求听证的权利。
**葛文耀否认关联交易，王茁有信心胜诉**
对于上述判决，葛文耀回应称，“一年多来，我有新的证据证明家化对吴江厂没控制权，吴江厂与其他OEM工厂一样自主经营，而且之间交易一切正常。不属于关联交易。原本我想按正常程序申诉。你们这么着急公布了，我只得公开表示态度。”上海家化方面也表示，决定行使陈述、申辩和要求听证的权利。
正在与上海家化打劳动关系官司的王茁方也表明了立场。王茁表示对重新恢复与上海家化的劳动关系充满信心。其代理律师、汇业律师事务所合伙人吴冬则认为，此次共有18位董事、监事、高管受处罚，对个人的处罚分三等，罚款分别为15万、10万和3万元，王茁处于处罚最轻的第三等，并且在第三等十三人中排名处于倒数第二位，这份新证据无疑证明了我们的观点：对于家化所谓的内控问题，即使王茁要承担责任，所需承担的责任也是非常轻的。
吴冬并表示，通知书中处罚了家化18位董事、监事、高管共同承担家化内控责任，实际上现在被开除的只有王茁一人，公司显然没有做到公平对待每一位员工。我们认为如果将公告中处罚的18位董事、监事、高管一并开除，这才是一视同仁的做法，而且公告中受到更严重处罚的宣平、曲建宁、丁逸菁、吴英华并没被开除，却独独开除了处罚最轻的王茁。
“故我们认为，上海家化开除王茁的行为是家化董事长对总经理个人的打击报复，上海虹口仲裁委裁决上海家化公司败诉是完全正确的。”吴冬说。
截至周二收盘，上海家化报34.08元/股，涨5.97%。
发稿：徐纯子/古美仪 审校：胡怡琳
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本文来源：大智慧财经
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