基金经理牟旭东荐股分好处费被控“老鼠仓”

早报记者 严晓蝶

现年42岁的原华宝兴业基金公司旗下基金经理牟旭东涉“老鼠仓”一案于12月22日9时30分在上海市第一中级人民法院开庭。

早报记者在庭审现场获悉，因向成都夸常科技有限公司实际控制人邹方霖推荐股票，牟旭东及邹方霖两名被告人，被控涉嫌利用未公开信息罪，涉嫌非法获利538万元，累计交易金额2.19亿元。

通过荐股获利

和以往“老鼠仓”案件不同，牟旭东的老鼠仓并非是通过本人、亲戚、朋友账户非法牟利，而是通过向他人推荐股票，收取好处费构成涉嫌利用未公开信息交易罪。

公诉人称，经依法审查查明，自2007年起，被告人牟旭东任职华宝兴业基金公司研究部、华宝兴业多策略增长基金经理期间，向成都夸常科技有限公司推荐股票。被告人邹方霖明知道其为基金管理公司的从业人员，仍在成都夸常科技任职期间与其保持联系，并操作股票。

该案由上海市公安局侦查突破，被告人牟旭东、邹方霖因涉嫌利用未公开信息交易罪于2014年8月被审查起诉。2009年3月至2010年7月间，夸常科技公司使用其实际控制的邹方霖、王建霞（音）等账户，与华宝兴业多策略基金趋同买入粤传媒（002181）等22只股票，累计成交金额2.19亿元，获利538万元。

涉案两人皆有自首情节。2014年3月21日，牟旭东主动投案公安机关。同年4月25日，邹方霖主动接受调查，两人到案后如实供述了相关事实。

据悉，邹方霖主要通过指定公司员工王建霞（音）与牟旭东联系，牟旭东用不记名的电话号码给王建霞联系推荐股票，牟旭东一般不指定买卖点，而王建霞在接到指令后1-2天内下单买入荐股。双方支付“好处费”的方式是，邹方霖将获利金额的40%，打款至牟旭东提供的岳父、岳母账号。

刑法修正案后入罪

牟旭东和邹方霖相识于2007年，认识之后两人便有推荐股票的情况。但2009年2月通过的《中华人民共和国刑法修正案(七)》，首次将“老鼠仓”规定为犯罪行为，故此案认定罪名起始时间为2009年3月。

牟旭东因此向王建霞建议停止荐股行为，双方同意。但实际结束荐股、打款时间为2010年7月。

资料显示，邹方霖生于1956年6月12日，博士研究生，成都夸常科技有限公司法定代表人，执行董事兼总经理。邹方霖履历光鲜，法国巴黎北方大学化学博士、法国里尔第一大学应用经济学博士，曾任法国CRTS 研究与开发实验室副主任、法国血浆分离与生物技术国家实验室新产品开发室主任、美国血液技术公司HPPS 分公司中国部主任。

另据成都市工商局资料显示，邹方霖还为四川夸常投资有限公司、成都法蓉生物技术有限公司、成都广生生物技术有限公司的法人代表。邹方霖还曾为华兰生物（002007）董事、总经理，但其于2005年8月20日因个人原因辞去该公司总经理一职。

而牟旭东生于1972年，1998年毕业于华东师范大学，获金融学硕士学位。1997年9月至2003年1月在南方证券有限公司从事证券研究工作，2003年1月加入华宝兴业基金管理有限公司，先后任高级分析师、研究部总经理。2007年10月起担任华宝兴业多策略增长基金经理，2009年2月起兼任华宝兴业增强收益债券基金经理。2010年1月至2012年2月兼任华宝兴业宝康灵活配置基金经理，2010年7月至2012年3月任国内投资部总经理，2012年3月起任投资副总监。牟旭东还曾在华宝兴业基金专户部门工作过一段时间，但是很快离职。