年初以来被通报的涉“老鼠仓”基金经理已超过15人。 IC 资料
综合新华社上海12月21日电 在今年的最后一个月,上海法院集中审理多宗“老鼠仓”案,除了原海富通基金经理程岽、东吴基金经理魏立波、汇丰晋信基金原副总经理林彤彤外,华宝兴业原基金经理牟旭东等也将在22日上庭。
19日上午,林彤彤因涉嫌“利用未公开消息交易”罪,站在了上海市第一中级人民法院庭审的被告席上。在我国公募基金业发轫之初即投身业内、管理基金年限超过15年,林彤彤在离任之前曾是基金业内任职时间最长的一位基金经理。根据公诉机关的指控,林彤彤在2009年2月到2013年11月担任汇丰晋信龙腾股票基金经理期间,利用职务便利买卖格力电器、中国平安等108只股票,涉案金额2.5亿余元,非法获利185万余元。
“老鼠仓”丑闻这两年以来正在基金业由点及面被曝光,基金经理成群结队被立案调查,包括国内知名公募华夏基金都被裹挟其中,旗下多名基金经理深陷丑闻,卷入的基金公司达十余家。据记者统计,年初以来被证监会、司法机关通报的涉“老鼠仓”基金经理已超过15人,人数远超历年。
上海某券商基金分析师告诉记者,除了先于公募基金私自买入相关股票,像老鼠偷吃粮食一般,将基金持有人利益转移到自己口袋中的“老鼠仓”之外,行业内还充斥着各种内幕交易手段。
例如部分私募基金惯常的手法是,投资经理拿着从客户那里募集来的巨额资金购买股票,同时将股票推荐给公募基金、保险资管等大资金,待股价拉升后再卖出,投资经理按照获利资金的一定比例抽成。再如,多家资管机构基金经理私自达成台面下的“抽屉协议”,抱团持股拉升同一只或几只股票,约定好时点卖出获利,使得许多不明真相的中小散户成为最后的“接盘侠”。
证监会发言人此前表示,2013年以来,证监会已受理“老鼠仓”线索38件,卷入的公司也不再是单一个体,而是十余家资管公司。涉案人员已由以往的基金经理本人,扩展到上游研究员、后台交易员,甚至下游的托管银行人员;涉案金额最大者达十多亿元,最小金额也超过两千万元。
业内人士认为,此轮资本市场“捕鼠行动”远未结束,仍有大量涉案资产管理机构和相关人员未遭曝光。
基金经理“老鼠仓”六宗“最”
国内首例“老鼠仓”
上投摩根唐建
案情回放:2006年3月,唐建利用担任上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理之便,非法获利约153万元。
处理结果:2008年4月,证监会取消了其基金从业资格,没收其违法所得并罚款50万元,还对唐建实施终身市场禁入。
“老鼠仓”刑事第一案
长城基金韩刚
案情回放:韩刚自2009年1月6日起担任长城基金久富证券投资基金经理起,与妻子共同操作账户,并谋取私利,共涉及股票15只。
处理结果:2011年5月,韩刚被判处有期徒刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元,成为中国基金业第一个因“老鼠仓”获刑的基金经理。
最悲剧“老鼠仓”
国海富兰克林基金黄林
案情回放:2007年3月至2009年4月期间,黄林担任国海富兰克林中国收益基金的基金经理,操作宁波华翔等股票8只,亏损54000.04元。“老鼠仓”亏钱遭处罚,黄林是第一人。
处理结果:取消基金从业资格,罚款30万元。
最有名的“硕鼠”
交银施罗德李旭利
案情回放:曾与王亚伟齐名的李旭利于2009年2月28日至2009年5月20日,利用职务之便,非法获利1000余万元。
处理结果:2012年6月,一审判处李旭利有期徒刑四年,并处罚金1800万元,追缴违法所得1071.6万元。
家人连带获刑第一案
交银稳健郑拓
案情回放:2009年3月至7月间,郑拓借用关系人名下的账户,先于或同期买卖相同股票,从中牟利。
处理结果:郑拓一审获刑3年罚600万;郑拓前妻有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万元;郑拓前妻之妹判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金人民币50万元。
涉案金额最高、涉及股票最多
博时基金马乐
案情回放:马乐2011年3月9日起任博时精选股票基金经理期间,涉嫌非法获利1883万元,成交金额累计约10.5亿余元。这是目前国内涉案金额最高、涉及股票最多的“老鼠仓”案件。
处理结果:2014年3月24日,深圳市中级法院一审判处马乐有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金1884万元,同时对其违法所得1883万余元予以追缴。12月8日,最高检认为量刑明显不当,提出抗诉。
(早报综合整理)
录入编辑:李琪