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证监会下周进行两融检查 分批抽查约40家券商

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证监会将于下周开始启动两融业务调查,本次属于抽查而非全面检查,共计分批抽查约40家券商。监管部门将重点关注两融业务中违规融资、配资等问题。

“此次证监会检查券商两融将涉及约40家券商,意味着目前已开展两融业务的券商中近半数都将被覆盖。监管部门将关注两融业务中违规融资、配资等问题。”某券商人士对大智慧通讯社透露。

“证监会下周就将对两融业务进行抽查,据我了解上海好像抽到3家, 国泰君安、光大证券(601788.SH)和东方证券。两融例行检查今年已有两次,所以这次定义为专项不为过。另外,过去例行检查关注点在开户合规、投资者教育问题,这次重点关注杠杆。”上述人士补充道。

不过,光大证券方面称,暂时并未接到证监会检查该公司两融业务的通知。

某知情人士透露,“本次证监会检查券商两融业务,是分批进行的。现在没有接到通知的,可能会排在下一批。

另一券商人士也对大智慧通讯社表示,太平洋证券(601099.SH)可能也在本次证监会抽查行列,太平洋目前融资融券保证金比例仍为50%,门槛在5万元。不过前段时间很多券商都主动提高了保证金比例,如国联证券、国金证券(600109.SH)、中信建投证券、银河证券、中信证券(600030.SH)等。

“今年九、十月份的时候,证监会就已经对券商两融业务进行过相关检查。不过当时重点是检查两融新开户投资者是否满足6个月这项事宜,还有就是投资者教育和风控等方面。”另一券商两融人士透露。

上述人士还称,本次检查则侧重两融杠杆水平是否过高、保证金比例是否低于50%和是否允许不合格的客户开展两融业务等相关问题。该人士表示:“这些检查直接在总部查,不会到各家营业部进行查看。只要在总部信用部查看审批情况、客户账内资金就一目了然。”

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