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早报记者 唐莹莹
沪港通将于11月17日正式开通，关于沪港通股票配股的监管安排已经完成。
11月14日，证监会发布消息称，经与香港证监会反复磋商一致，已就沪港通配股作出相应的监管安排。A股上市公司配股时，亦需通过沪港通向香港投资者配股。
但由于技术系统原因，沪港通开通初期，对于香港上市公司供股和公开招股（公开配售），内地投资者在原股东比例内申报，暂不参加港股配股超额申报。
所谓配股，是上市公司向原股东发行新股、筹集资金的行为。按照惯例，公司配股时新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，即原股东拥有优先认购权。而所谓超额配股权，亦俗称绿鞋，是指在新股发行上市后如果市场反应踊跃，主承销商可增加15%的新股来平抑市场，抑制过度炒作。国内A股市场还未实行此制度。
今年9月26日，上海证券交易所（上证所）发布沪港通试点办法，支持沪港通投资者参与两地的配股（供股）。这与之前的试点办法征求意见稿有所不同，在征求意见稿中，曾设有“沪港通暂不提供股份发行认购服务”的条款，但这一条款因市场人士认为有违公平而被删除。
对于沪港通配股，中国证监会强调，A股上市公司向香港证监会提交申请材料的内容，应当与向中国证监会提交的申请材料一致，无需对申请材料作额外调整或补充，无需另行在香港聘请律师、会计师等，无需将申请材料转换为繁体中文版或英文版。香港证监会将豁免A股上市公司缴纳授权费（1.5万港元），但A股上市公司仍需向香港公司注册处缴纳登记费（1415港元）。
两地证监会处理沪港通下配股有关事宜，将遵循对等原则、监管相互信赖原则和不显著增加上市公司额外负担原则。
同时，在不改变两地市场现行规定的基础上，上市公司继续遵守上市地的监管规定及业务规则。对于对方上市公司向本地投资者配股的，两地证监会仅在形式上依法进行监管，主要依赖于对方的监管。
下一步，内地和香港两地证监会将根据沪港通下上市公司配股实践情况，进一步完善有关监管安排，保护投资者合法权益，确保沪港通平稳运行。
本文来源：东方早报
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王晓易_NE0011
