自贸区为国家金融改革做好“压力测试”

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早报记者 陈月石

中国（上海）自由贸易试验区（下称自贸试验区）进行的金融制度改革与创新，成为昨日上海市政府新闻发布会的重头戏之一。

会上，上海市金融办主任郑杨透露：“下一步，将积极推动资本市场支持自贸试验区建设实施细则的尽快出台，支持自贸试验区符合条件的企业和个人按照规定进行境内外双向投资。”

自贸试验区运行将满一年，在坚持宏观审慎、风险可控的前提下，“一行三会”共推出了51条创新举措，在自由贸易账户体系、投融资汇兑便利、人民币跨境使用、利率市场化、外汇管理改革5个方面形成了“一线放开、二线严格管理的宏观审慎”的金融制度框架和监管模式，为国家金融改革做好“压力测试”。

其中，去年9月29日自贸试验区挂牌当天，证监会出台了5条支持自贸试验区的政策：区内金融机构和企业可按照规定进入上海地区的证券和期货交易所进行投资和交易；在区内就业并符合条件的境外个人，可按规定在区内证券期货经营机构开立非居民个人境内投资专户，开展境内证券期货投资；允许符合条件的区内金融机构和企业，按照规定开展境外证券期货投资；在区内就业并符合条件的个人，可按规定开展境外证券期货投资。

此外，央行支持自贸试验区“30条”提及：“在区内就业并符合条件的个人可按规定开展包括证券投资在内的各类境外投资”、“区内企业的境外母公司可按国家有关法规在境内资本市场发行人民币债券”。

凡此种种，在前述资本市场支持自贸试验区建设的实施细则出台后均有望落地。

针对自贸试验区金融创新的基础工程——自由贸易账户（FT账户），郑杨表示，将推动自由贸易账户功能的拓展，从现在的本币业务拓展到外币业务，有序提高自贸试验区跨境资本和金融交易的可兑换程度，为全国的资本项目开放做压力测试。

据介绍，目前已有10家中资银行接入了自由贸易账户信息监测管理系统，开立了4110个自由贸易账户。海通证券和国泰君安等证券公司也在抓紧进行接入系统的开发建设，汇丰和花旗两个外资行也在进行接入的准备工作。

“最近我们将请国家金融管理部门对本币业务开展情况进行评估，昨日上午国家外汇局的领导也在听取上海的银行有关自由贸易账户运营情况以及下一步建议的汇报，我们还会朝着建立本外币一体化的自由贸易账户体系方向努力推进。”郑杨说。

随着黄金国际板的推出，下一步，自贸试验区更多面向国际的金融平台或金融业务也将出炉。

郑杨透露，目前上海国际能源交易中心正积极准备原油期货品种，希望尽早启动原油期货业务，具体时间“大约在冬季”；上海证券交易所拟在自贸试验区内设立国际金融资产交易平台；中国金融期货交易所，中国外汇交易中心、上海清算所、上海股权交易托管中心等也在积极探索利用自贸试验区的优势设立面向国际的金融平台，以及开发面向国际的金融业务。

当天的新闻发布会还披露了自贸试验区金融创新的成绩单：

今年1-8月，自贸试验区新增人民币跨境结算金额1563亿元，占到全市的15%左右，同比增长约2.5倍。人民币境外借款发生174.3亿元，人民币双向资金池业务发生272亿元，跨境人民币支付业务4.8万笔、金额8.5亿元。有关机构测算，由于境外资金成本较低，此举可以使企业的融资成本下降10%~20%。

截至8月末，自贸试验区内新设持牌类金融机构87家，类金融机构453家，金融信息服务公司296家，投资和资产管理公司2179家，共计3015家，占新设企业总数的25%。