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券商的自贸区生意:亟盼FT账户业务开闸

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上海自贸区挂牌行将满一年,早已在自贸区内开设分支机构或营业部的券商们热盼政策落地。

“现在FT账户(自由贸易账户)还不能开,证监会支持上海自贸区的政策细则也没出来,券商基本上什么创新业务都不能做。”近日,某券商人士对早报记者说,他们公司设在上海自贸区的分支机构,目前只能做点传统业务。这并非他们当初开设自贸区分支机构的初衷,再说自贸区周边的客户也不密集——换句话说,在自贸区券商的传统业务也很难做大。

相比之下,上海自贸区国际交易平台的建设正在加速推进,包括黄金国际板在内的八大平台,有望在年内渐次落地。这块业务恰恰是券商最为看重的。

这一切,都让已经入驻自贸区的券商无比焦虑。FT账户可是开展上述业务的基础工程。如果券商不能开立FT账户,那么前述交易平台建成后,它们就无法寻找客户,开展相关业务。

“细则没出台系统没法建”

眼下,海通证券、国泰君安、齐鲁证券以及野村证券,均已入驻上海自贸区。

其中,海通证券FT账户业务相关系统的搭建走得相对算快的,但也拿不出建成的时间表。

“接入央行的系统可以先建起来,但证监会支持自贸区的政策尚未出细则,券商的分账核算单元(FTU)系统就很难设立,因为具体能做哪些业务还不清楚,就不知道要建哪些配套系统。”一名券商人士说。

券商最为关心的,是它们的FT账户系统,能否具有托管结算功能。这也恰恰是这个系统最大的未知数。

当前,中国不允许境外投资者直接投资境内资本市场。上海自贸区挂牌后,业界一直期待,这一禁区能在自贸区率先打破。

这一意愿,在证监会2013年10月发布的5条自贸区支持政策中得到体现,5条政策中提到:支持自贸区内符合一定条件的单位和个人,按照规定双向投资于境内外证券期货市场。

具体来讲:自贸区内金融机构和企业可按照规定进入上海地区的证券和期货交易所进行投资和交易;在区内就业并符合条件的境外个人可按规定,在区内证券期货经营机构开立非居民个人境内投资专户,开展境内证券期货投资;允许符合条件的区内金融机构和企业,按照规定开展境外证券期货投资;在区内就业并符合条件的个人可按规定开展境外证券期货投资。

这意味着,境外投资者可以直接投资境内资本市场。

但此后市场即陷入漫长的等待。证监会是“一行三会”中,惟一一个仍未就支持上海自贸区出台细则的主管部门。

冀望“小规模混业经营”

“我们希望监管能尽快明确这个账户体系的设立。”一家已进驻自贸区大型券商人士说。

“9月29日,黄金国际板就要开板了;到年底,估计国际能源交易中心也能推出;国际金融投资交易平台年内也会落地。”这名券商人士断言,“券商的FT账户开立,势在必行。”

在FT账户内,本外币资金可按统一规则管理。

简单理解,对境内企业来说,拥有FT账户基本就等于拥有了一个可以和境外资金自由汇兑的账户。对境外企业来说,拥有了FT账户,则意味着它们可以按准入前国民待遇原则获得相关金融服务。

FT账户可以办理经常项下和直接投资项下的跨境资金结算,比如帮企业跨境投资做结算;未来还可能办理资本项下的跨境资金结算,比如,为境外资金投资境内或境内资金投资境外股市做结算服务。

一旦券商开立了FT账户,且该账户也嵌入了资金结算和托管功能,就意味着客户资金将可沉淀于券商。

“我们当然是希望能够拥有这样的权限,但确实突破性很大。”一券商业人士说道,因为一旦这个账户推出,券商就等于在进行“小规模混业经营”的试验,“我们与管委会也有过沟通,他们也希望能推动这件事落地。”

因为曾经发生挪用客户保证金事件,券商自2005年经历了数年整顿,客户资金也进行了第三方转托管作为防火墙。

“在自贸试验区里突破,是个很好的契机。”上述券商业人士说,“关键是规模小,必须符合条件人员才能开立,可以起到先行先试的作用。”

另一名业内人士称,若FT账户能在区内的券商开设,符合条件的投资者应该也能在区外的券商网点处开立。

录入编辑:王卉

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