网易财经7月18日讯 美国证券交易委员会在一份法庭文件中表示,涉及美国众议院筹款委员会和高层的内幕交易调查案还涉及几十家对冲基金,投资顾问和其他公司。
在反对众议院申请撤销此案或将此案发送到华盛顿法庭的辩诉中,美国证券交易委员会昨日告诉曼哈顿联邦法官此案涉及的范围远比众议院律师的描述“更为广泛”,且一共涉及四十四个实体。
美国证券交易委员会说,此案涉及美国一些最大的对冲基金和资产管理顾问公司。四十四家中的二十五家总部位于纽约。
美国证券交易委员会传唤了内务委员会及工作人员布莱恩•萨特,为调查关于医疗保健政策改变的非公开信息是否被非法通过并导致保险公司的股价急剧变化。此案也是对美国内幕交易法律是否将允许监管机构调查委员会或其工作人员的最好考量。
据监管机构,在政府宣布政策变化的几分钟前,Height 证券有限责任公司分析师向客户发送了一份概述大纲的快报。萨特可能是Greenberg Traurig 律师事务所一名说客的线人,该名说客向Height 证券有限责任公司分析师披露了医疗保健政策的变更,美国证券交易委员会说。
在医疗保险费用上政府宣布了增加而不是减少,这提高了包括胡玛纳公司在内的保险公司的股价。
“对Humana保险公司的调查主要是与Height证券有限责任公司中收到Height电子邮件并被委员会认为可能已从事相关交易的投资客户有关,”美国证券交易委员会在提交给美国地方法院法官Paul Gardephe的文件中表示。它并没有点出投资者名字。
美国证券交易委员会纽约地区办公室的高级副主任桑杰•瓦德华,在呈送给法院一份备忘录中说,他们目前正在调查的机构中25家总部设在纽约,其余的则在主要基于康涅狄格州, 马萨诸塞州,伊利诺伊州和加利福尼亚州。一个是在华盛顿。调查目前由美国证券交易委员会纽约律师在处理。
美国证券交易委员会援引了国会2012年通过的法律,该法律要求政府官员对可能导致股价波动的政府事宜的非公开信息保密。
众议院和萨特正在抗拒传票。他们的律师在7月4日的备案中认为在内幕交易调查案中工作人员对联邦监管机构的传票“完全免疫”。
众议院的高级律师Kerry W. Kircher,称美国证券交易委员会正寻求的信息与受宪法保护的立法活动有关,不能由联邦法官进行审查。如果Gardephe不撤销此案件的,那么应当转移到华盛顿联邦法院进行审理,Kircher说。(江北有鱼)