苏竞涉老鼠仓非法获利3652万

200万本金买卖130只股票，交易额7.33亿

苏竞当庭认罪

律师做罪轻辩护

苏竞

1974年出生 毕业于上海海事大学，经济学硕士；曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国证券研究所高级研究员、上投摩根基金公司高级行业研究员、博时基金公司高级行业研究员。

2006年9月 苏竞加入汇添富基金公司，任高级行业分析师、汇添富优势精选基金的基金经理助理。

2007年 开始担任汇添富基金公司基金经理一职。

2013年11月 汇添富基金公司公告，苏竞因公司内部工作调整，卸任汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理职务。

原汇添富基金公司基金经理苏竞“涉嫌利用未公开信息交易”一审于7月16日14时在上海市第一中级人民法院第三法庭开庭。早报记者在庭审现场获悉，苏竞涉嫌非法获利金额3652万余元。这是目前为止接受庭审的“老鼠仓”基金经理中，获利最高。

早报记者在庭审现场看到，旁听席位全部坐满，超过40人。现年41岁的苏竞当日身着蓝色深条纹衬衫，黑色西裤，神色自若，检察官还和他调侃了一下，说他有点胖了。庭审中，苏竞当庭认罪，对涉案金额，非法获利没有异议。律师为其做罪轻辩护。整个庭审历时约47分钟，案件择日宣判。

所谓利用未公开信息交易罪，是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。利用非公开信息交易罪与传统“老鼠仓”（指个人资金买入股票后，借机构资金拉抬股价后高位卖出）特征并不相同，但目前市场习惯将利用非公开信息交易罪统称为“老鼠仓”。

涉及130只股票

苏竞“老鼠仓”发生在2009年，距离其加入汇添富基金公司不过3年。

2006年9月，苏竞加入汇添富基金公司，任高级行业分析师、汇添富优势精选基金的基金经理助理。2007年苏竞方才开始担任基金经理一职。

公诉人在起诉书中提到，2009年3月-2012年10月期间，苏竞利用其堂弟和堂弟媳妇苏超（音）、王艳龄（音）等账户，先于或同期于其管理的汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健混合基金，对包括华联控股、中天城投等130只股票进行买卖操作，交易金额7.33亿元，非法获利3652万元，符合利用未公开信息交易罪。

苏竞当庭称，上述账户是其通过单独购买的手机、电话卡进行买卖操作的，彼时其启动资金为200万元左右。

公开资料显示，苏竞于2007年12月担任汇添富均衡增长基金经理，2008年7月担任汇添富蓝筹稳健基金经理。上述两只基金在苏竞的任期回报分别为-21.50%、64.30%。

值得一提的是，2008年，凭借管理的基金抗跌表现，苏竞在当年获得“金牛奖”。

苏竞得奖也非偶然，在担任基金经理之前，其已在多家券商、基金公司担任研究员。

公开资料显示，1974年出生的苏竞毕业于上海海事大学，经济学硕士；曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国证券研究所高级研究员、上投摩根基金公司高级行业研究员、博时基金公司高级行业研究员。

投案当天即取保候审

峰回路转。

2013年11月23日，汇添富基金公司发布《关于调整基金经理的公告》称，苏竞因公司内部工作调整，卸任汇添富均衡增长股票、汇添富蓝筹稳健混合基金的基金经理职务，并转任公司其他工作岗位。

一个业绩良好的基金经理在其任期内提前卸任，这让业内颇为不解。

2013年11月27日晚间，一则 “上海5名基金经理被证监会要求协助调查老鼠仓”的消息在基金圈内发酵。彼时就有媒体报道称，汇添富蓝筹稳健的基金经理苏竞可能被调查。

2013年11月28日，苏竞主动到上海市公安局投案，当日获取保候审。根据公诉人的表述，在此之前，证监会稽查部已找苏竞谈话。

2013年11月29日，证监会新闻发言人张晓军回应称，对部分基金公司及旗下账户涉嫌利用未公开信息进行交易的情况，目前正在进行调查之中，没有所谓“带走”基金经理，只是要求基金经理协助调查。

2014年3月28日，证监会在例行发布会上共通报4起从业人员“涉嫌利用未公开信息”案的最新进展。证监会称，2013年以来，证监会与公安机关紧密合作，查办了杨奕案、马乐案、厉某案、苏某案四个案件。经调查，杨奕案、马乐案、厉某案涉及交易金额分别累计3亿多元、10.5亿元、9.4亿元，而苏某案买入金额7.4亿元。

有自首情节，认罪态度好

苏竞的辩护人昨日在为苏竞辩护时称，苏竞有自首情节，认罪态度好，并第一时间上交了所有涉案材料包括账户等，使得警方第一时间冻结了绝大部分的赃款，共计约2800万元，并冻结了苏竞个人账户中的80万元。此外，考虑到苏竞的家庭，孩子年龄仅1岁，请求法庭考虑从轻情节，而剩余赃款部分，苏竞表示会即时归还。

苏竞昨日也当庭表示称，自己很后悔，对家庭和公司都造成了损害。虽然自己于2012年底已停止了上述操作，但仍给公司造成了损失。

一个细节是，苏竞辩护律师昨日特别提到，苏竞“老鼠仓”盈利情况比较高，这里面是有（苏竞的）个人能力体现，请法庭斟酌量刑。

而此前，因利用未公开信息交易获罪的基金经理已有多名，其中原博时基金经理马乐非法获利金额最大，为1883万元，马乐一审被判有期徒刑三年缓刑五年。

多个“老鼠仓”案待审

苏竞不过是本轮“捕鼠风暴”中的一例。从去年9月以来，证监会已通报多起“老鼠仓”事件。

2013年9月，招商基金前副总经理杨奕被证实涉“老鼠仓”（利用非公开信息交易），已被公安机关批捕。证监会称，杨奕涉嫌违规交易股票40余只，交易金额3个多亿，违法所得1000多万元。

2014年5月6日，汇丰晋信基金公司80后女基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易”，被上海证监局取消基金从业资格，并罚20万元。

2014年5月9日下午，证监会通报了三起资产管理行业相关人员涉“老鼠仓”案件。证监会称，初步查明，光大保德信红利基金经理钱某（钱钧）涉及买入金额1.03亿元，获利160余万元；嘉实基金、上投摩根基金经理欧某（欧宝林）涉及交易金额1.06亿元，账面获利260万元；平安资管张某某（张治民）涉及交易金额达4.87亿元，获利1500余万元。

2014年7月4日下午，证监会通报称，2014年3月，证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金有限公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票立案调查，发现上述5人相关行为涉嫌构成犯罪，目前该案件已由公安部门进一步侦办。

部分基金经理“老鼠仓”判决结果

基金经理 曾任职公司 非法获利 判处结果 罚款

马乐 博时基金 1883万元 一审：期徒刑3年 1884万元

（缓刑5年）

郑拓 交银施罗德 1242.7万元 有期徒刑3年 600万元

李旭利 交银施罗德 1071余万元 有期徒刑4年 1800万元

许春茂 光大保德信 209万元 有期徒刑3年 210万元

（缓刑3年）

韩刚 长城基金 27.7万元 有期徒刑1年 31万元

来源：早报记者根据公开资料整理

录入编辑：薛冬霞