平安证券因防洗黑钱不力，遭港证监会罚款600万港元

大智慧阿思达克通讯社7月10日讯，中国银行(601988.SH/03988.HK)涉嫌公然造假洗黑钱风波未平，7月9日下午一则关于平安证券防洗黑钱不力，遭港证监会罚款600万元的消息又被业内广泛关注。

大智慧通讯社7月9日下午从香港证监会获悉，平安证券(香港)有限公司因犯有内部监控缺失及其他事项，遭香港证监会谴责及罚款600万港元。

香港证监会调查发现，平安证券在2010年8月至2011年4月期间，缺乏多项内部控制及合规措施，没有按规定制定防止洗黑钱活动的内部监控程序，也没有及时向监管部门举报可疑交易。

香港证监会于2009年9月发布《防止洗黑钱及恐怖分子筹资活动的指引》，2012年4月1日起，再发出《打击洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》及《防止洗钱及恐怖分子资金筹集的指引》取代2009年的指引文件。

但平安证券（香港）在上述期间内，并无制订防止洗黑钱活动的内部监控程序，也未有主动辨识并及时向香港证监会及联合财富情报组举报可疑交易。

联合财富情报组由香港警务处及香港海关的人员组成，负责接收有关可疑金融活动的举报。根据香港证监会的要求，持牌机构应就辨识及举报可疑交易制订适当的制度及监控措施，还应制订就对内向高级管理层及对外向联合财富情报组作出举报的相关程序。

此外，平安证券（香港）也没有为员工提供防止洗黑钱培训；制订及遵循适当及有效的程序，以在执行付款时保障客户资产；有效地传达及执行有关雇员交易的内部政策；执行有关地址证明的开户程序，以及设定有效的合规职能。

“本案涉及严重的内部监控缺失。平安采取了适当的应对措施，使其避免承受更严厉的处分。本案向业界发出了明确的警告讯息，就是市场绝不容许轻率的态度。”香港证监会法规执行部执行董事施卫民（Mark Steward）表示。

证监会表示，做出这一处分决定时，已经考虑到平安证券（香港）以往并无遭受纪律处分的纪录，以及平安已就内部监控缺失采取补救行动（聘请新的管理团队及行政总裁），以及平安同意聘用独立审查员以确认其已执行新的程序及有关程序能妥善地运作。

近日舆论关注银行及证券机构涉嫌参与洗黑钱，央视报道，中行涉嫌公然造假洗黑钱，使国家外汇管制形同虚设。9日盘后，中行在官方网站和微博发布说明进行澄清。不过，一小时后，说明删除，随后中行官方微博也将前述微博删除。有消息称，外管局和反洗钱司7月9日中午已经进驻中国银行。

不过大智慧通讯社发现，7月9日21:00左右，中国银行微博再次发布了关于“优汇通”业务的说明，新的说明中将“中央电视台”等去掉了。

发稿：葛振兰/曹敏慧 审校：丁亮

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