分享至
为进一步加强银行间债券市场自律管理，规范债券交易相关行为，促进市场健康有序发展，在人民银行的指导下，中国银行间市场交易商协会日前组织市场成员对2009年发布实施的《银行间债券市场债券交易自律规则》（以下简称《交易自律规则》）进行了修订，修订后的《交易自律规则》于2013年6月18日经第二届债券市场专业委员会讨论通过，并于2013年6月27日经交易商协会第三届常务理事会第六次会议审议通过，现经人民银行备案同意，于近期发布实施。
据了解，《交易自律规则》的修订着重于以下三个方面：一是提升市场透明度，此次修订规定了交易相关信息披露以及交易相关人员诚信信息报备等内容，并建立交易相关人员诚信信息档案数据库；二是强化对市场参与机构的内控制度要求，规定了参与机构应当明晰前、中、后台职责，建立完善与业务需要和风控要求相适应的人员责任、交易权限、隔离墙等各项具体内控机制，并保证其有效执行；三是加强对从业人员的行为管理，提出了对银行间市场交易相关人员在资质培训、职业道德和行为准则等方面的要求，引入了诚信信息档案等约束机制，严格对市场从业人员的行为管理。同时厘清各类违规交易行为，本次修订针对目前债券市场暴露的部分违规问题，对银行间债券市场非正常交易行为进行了系统分类，明确界定了虚假交易、交易违约、关联交易、内幕交易、利益输送、市场操纵和欺诈等违规行为，并相应细化了协会自律处分措施。
交易商协会相关负责人表示，此次修订《交易自律规则》，是改善自律管理方式、促进市场规范发展的又一扎实探索，也是坚持市场化改革方向、强化市场约束机制、积极稳妥推动银行间市场发展的重要举措。
据了解，《交易自律规则》的修订着重于以下三个方面：一是提升市场透明度，此次修订规定了交易相关信息披露以及交易相关人员诚信信息报备等内容，并建立交易相关人员诚信信息档案数据库；二是强化对市场参与机构的内控制度要求，规定了参与机构应当明晰前、中、后台职责，建立完善与业务需要和风控要求相适应的人员责任、交易权限、隔离墙等各项具体内控机制，并保证其有效执行；三是加强对从业人员的行为管理，提出了对银行间市场交易相关人员在资质培训、职业道德和行为准则等方面的要求，引入了诚信信息档案等约束机制，严格对市场从业人员的行为管理。同时厘清各类违规交易行为，本次修订针对目前债券市场暴露的部分违规问题，对银行间债券市场非正常交易行为进行了系统分类，明确界定了虚假交易、交易违约、关联交易、内幕交易、利益输送、市场操纵和欺诈等违规行为，并相应细化了协会自律处分措施。
交易商协会相关负责人表示，此次修订《交易自律规则》，是改善自律管理方式、促进市场规范发展的又一扎实探索，也是坚持市场化改革方向、强化市场约束机制、积极稳妥推动银行间市场发展的重要举措。
本文来源：金融时报
责任编辑：
王晓易_NE0011
