大智慧阿思达克通讯社4月22日讯,大智慧通讯社获悉,近日中国证券业协会向各证券公司下发了《首次公开发行股票配售细则(征求意见稿》和《首次公开发行股票网下投资者自律管理细则(征求意见稿)》。文件中明确指出要建立网下投资者跟踪分析和评价体系,而评定为D类的网下投资者12个月内将不可重新申请备案。
对此,证监会深圳监管专员办事处顾问宋清辉表示,证券业协会统一网下投资者标准,有利于网下投资者的规范管理,防控出现胡乱报价的乱象。
文件明确指出,“协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系,对网下投资者的定价能力进行综合评价。协会于每年一季度对网下投资者上年度参与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分,并依据评价结果实行分类管理。”
文件显示,评价体系包括网下投资者的机制完备性、报价合理性、展业合规性、参与活跃度和投资理性度共五方面指标。据悉,综合评分分类四类投资者,位居前30%的网下投资者为A类网下投资者;位居31%-60%的网下投资者为B类网下投资者;位居61%-90%的网下投资者为C类网下投资者;位居后10%的网下投资者为D类网下投资者。
其中,评价结果为D类网下投资者的,协会在评价结果确定后将其从网下投资者名单中删除,该类投资者自被删除之日起,12个月内不可重新申请备案。且评价结果确定后,在协会网站予以公示。
对此,证监会深圳监管专员办事处顾问宋清辉对本社表示,目前,网下投资者水平参差不齐,监管层从维护市场稳定和投资者利益角度来讲,必须通过评价体系的相应指标,来对网下投资者参与新股询价进行综合评价,来进行严格的监管。同时,证券业协会统一网下投资者标准,也有利于网下投资者的规范管理。
宋清辉补充道,证券业协会对网下投资者实施综合评价管理,会给对一部分投资者参与询价会带来心理压力,机构投资者报价也会变得更加慎重,防控出现胡乱报价的乱象。
发稿:李雪/古美仪 审校:胡庆
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