网易财经4月16日讯 知情人士透露,为了调查瑞士信贷可能存在不断升级的逃税行为,纽约银行监管机构已经发出传票,要求该行交出相应的电脑硬盘和文档。负责监管瑞士信贷纽约分行的纽约州金融服务局(DFS)已经明确要求获得罗杰•雪莱(Roger Schaerer)雇佣资料,他曾经是瑞士信贷纽约分行主管。
知情人士称,DFS上周就向该行发出传票,要求交出所有涉及纽约分行雇员的文档、电子邮件、硬盘,行程安排以及旅行和支出报告。传票还要求提供所有雇员的人力资源和薪酬方案。
瑞士信贷表示,它“全力配合”DFS的调查。上个月,美国参议院常设小组委员会发现这家瑞士银行帮助美国纳税人开设2.2万个账户,目的是避免向美国政府缴税。
因此本杰明•劳斯基(Benjamin Lawsky)为首的DFS开始对瑞士信贷展开调查。劳斯基的调查重点是瑞士信贷员工有没有帮助纽约的客户逃税;以及在私有银行考核中,该行有没有误导监管机构。
按照先前的一次非正式请求,瑞士信贷已经交出了部分文档,但此次的传票暗示调查升级。