原博时基金旗下基金经理马乐老鼠仓案今天上午在深圳中院宣判,马乐一审被判有期徒刑三年,缓刑五年。追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。马乐表示服判,不上诉。
据现场人士透露,整个庭审过程约持续了十多分钟,“当庭宣布了审判结果,没有提到其他内容,十几分钟就结束了。除了少数几家参加庭审的媒体外,其他旁听的人很少。”
法院认为,“马乐案情节严重,但马乐具有主动投罪情节,且到案后能如实供述所犯罪行,属自首,依法从轻处罚。马乐认罪态度良好,违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,罚金亦全额缴纳,有悔罪表现,适用缓刑条件”。
按照此判刑结果,马乐当天就能释放,当庭法官也向现场记者透露,马乐下午就能从看守所自由离开。
对此判决结果,理财周报记者第一时间连线了博时基金,对方回复称,“我们公司尊重监管层的意见,而且他已经不在我们公司了,没有其他态度。”
上海华荣律师事务所许峰律师则表示愤慨,“老鼠仓情节比较轻的,判处5年以下,情节特别严重的,5-10年。马乐1800万,如果这都不算情节严重,什么是情节严重,还刑三缓五,判太轻了,这里面到底是什么情况,后面还怎么去处罚老鼠仓!这个案子减值是对法律的践踏,应该启动法律监督程序!”
迄今我国对“老鼠仓”行为罪名的认定问题一直未能明确,此前刑法修正案(七)草案增加一款规定:基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,或者建议他人从事相关交易活动,情节严重的,依照刑法相关规定处罚。
根据这一条款,“老鼠仓”行为当事人可被处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,将被处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
令人大跌眼镜的是,基金业最大“老鼠仓”马乐所受到的处罚仅仅是“刑三缓五”,竟不在“情节特别严重之列”。
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基金老鼠仓案件判罚一览
姓名 | 案发时间 | 案发前所属公司 | 管理基金 | 处理结果 |
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韩 刚 | 2010年 | 长城基金 | 长城久恒平衡混合、长城久富股票 | 有期徒刑一年;没收违法所得;罚款31万元 |
唐 建 | 2007年 | 上投摩根基金 | 上投成长、上投货币A、B | 取消基金从业资格;没收违法所得;罚款50万元;终身禁入市场 |
王黎敏 | 2008年 | 南方基金 | 南方宝元、南方精选、基金开元 | 取消基金从业资格;没收违法所得150.9万元;罚款50万元;七年禁入市场 |
张 野 | 2009年 | 融通基金 | 融通巨肖、融通深100 | 取消基金从业资格;没收违法所得229.48万元;罚款400万元;终身禁入市场 |
涂 强 | 2010年 | 景顺长城基金 | 景顺长城优选、景顺长城鼎益、景顺长城动力平稀、景顺长城货币 | 取消基金从业资格;没收违法所得;罚款200万元;三年禁入市场 |
刘 海 | 2010年 | 长城基金 | 长城久泰久泰中信标普300、长城货币、长城稳健增利 | 取消基金从业资格;没收违法所得;罚款50万元;三年禁入市场 |
黄 林 | 2010年 | 国海富兰克林基金 | 国富收益 | 辞职 |
王黎敏 | 2010年 | 南方基金 | 南方宝元债券、南方成份精选 | 辞退,终身市场禁入,没收约150万元非法所得。 |
许春茂 | 2010年 | 光大保德信基金 | 光大精选、光大红利 | 有有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金人民币210万元 |
李旭利 | 2010年 | 交银施罗德基金后转投重阳投资 | 交银蓝筹、交银稳健 | 有期徒刑4年,罚金1800万 |
郑 拓 | 2010年 | 交银施罗德基金后转投好望角 | 交银稳健、海富通优势等 | 有期徒刑3年,罚款600万 |
马喜德 | 2013年 | 易方达 | 易方达纯债、易方达永旭添利、易方达保证金等 | 仍在审理中 |
邹昱 | 2013年 | 万家基金 | 万家货币、万家稳健增利等多只低风险基金 | 仍在审理中 |
杨奕 | 2013年 | 招商基金 | 专户基金 | 仍在审理中 |
厉建超 | 2014年 | 中邮基金 | 中邮核心优选、中邮战略新兴产业 | 仍在审理中 |