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广东证监局处罚经纪人违法荐股,为派出机构首例处罚案

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大智慧阿思达克通讯社3月5日讯,近日,广东证监局对辖区证券经纪人张某违法荐股行为作出行政处罚,责令张某停止从事非法证券投资咨询业务,并处没收违法所得4.62万元,罚款1万元。这是自2013年证监会处罚权全面下放以来,派出机构首例进行处罚的非法证券咨询案。

2012年5月,张某被东莞地区某证券营业部聘为证券经纪人,代理该营业部进行客户招揽、客户服务等活动。由于入行不久,很难发展客户,张某便打起了通过网络进行非法证券咨询的主意。张某先是注册了微信公众号,通过发布股票信息,吸引投资者的关注和加入。

伴随微信的迅速普及,张某微信“粉丝”快速增长,截至2013年8月20日,“粉丝”人数累计超过1.8万。此后张某陆续开通了QQ空间、腾讯微博、新浪博客、金融界直播室等公开网络平台。在上述网络平台上,张某发布大量股市行情信息、荐股信息,吹嘘过往业绩,吸引投资者注意并加入其QQ群,再设法将他们发展成为其所在营业部的客户或个人非法荐股的客户。

经查,张某先后共启用了4个QQ群,群人数一度达到1000多人。其中,人数较多的两个QQ群为潜在客户群目的在于“培育”客户。另外两个QQ群的成员分别为证券营业部张某名下的客户及其他营业部客户。张某对上述客户提供点对点的荐股服务,不定期通过QQ群和手机飞信发送咨询信息,对股票价格走势进行明确预测,并提供具体股票的选择、买卖时机、买卖价位的直接建议。自2013年5月,张某开始对近百名客户进行收费。截至2013年8月20日,张某共收取荐股费4.62万元。

张某的行为终被投资者投诉至广东证监局。经初步核查,广东证监局对张某正式立案调查,并于2014年2月作出上述行政处罚。

广东证监局有关负责人指出,近年来我国资本市场快速发展,但不少投资者缺乏投资知识和经验,存在赚快钱的心理,非法证券咨询还有一定的市场,甚至部分证券从业人员也参与其中,导致不少投资者上当受骗,遭受损失。严肃查处该起非法证券咨询案,充分体现了监管部门“打早打小、露头就打”的执法思路,对广东辖区证券机构加强经纪人管理、规范从业人员执业行为将起到教育警示作用。

发稿:林桢/古美仪 审校:胡庆

*本文信息仅供参考,投资者据此操作风险自担。

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