证监会:将与美国证监会交涉制裁“四大”中国分支后续事宜

2014-01-25 07:02:00 来源: 东方早报 举报
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证监会昨日召开例行新闻发布会回应近期热点,要点如下:

SEC制裁“四大”中国所

证监会新闻发言人表示,美国证监会2014年1月23日公布经美国证监会行政法官裁定,全球四大会计师事务所中国关联公司将被暂停为在美上市公司提供审计服务达六个月。证监会认为,这一裁定无视中方在提供审计底稿和推进中美跨境执法合作所做的努力和已经取得的进展,在目前中美跨境监管合作渠道畅通有效的情况下仍坚持对事务所进行处罚,对此深表遗憾。

证监会希望美国证监会委员会能够从中美证券监管合作的大局出发,作出正确的判断,促进事态得到妥善解决。并将对此事保持密切关注,并就后续事宜与美国证监会进行交涉。对此判决可能产生的后果,美国证监会应承担全部责任。

证监会机构调整

证监会新闻发言人表示,按照十八届三中全会部署的资本市场深化改革的任务要求,证监会一直在深入研究如何落实中央要求,通过减少事前行政审批,加强事中事后监管和执法,提高监管效率,进一步强化证监会“两维护、一促进”核心职责,促进资本市场实现平稳快速发展。职能和内设机构调整将为监管转型提供保障。

总的思路是,围绕转变职能和理顺关系,按照“功能监管”和“一事一管”的要求,将部门职责进行整合,并相应调整部门。目前,职能和内设机构调整的方案已上报主管部门,待批复后,将积极稳妥地推进实施。

据悉,证监会将合并发行部和创业板部等,并增设私募基金监管办等部门;同时发审委的职责转变和去留问题,也将进行探讨。

热轧卷板期货获批

证监会昨日批准上海期货交易所(上期所)开展热轧卷板期货交易,上市时间由上海期货交易所根据准备情况决定。

热轧卷板是钢材的主要品种,被广泛应用于建筑、机械制造等行业。中国是世界上最大的热轧卷板生产国和消费国。2012年产量达1.67亿吨,表观消费量达1.63亿吨。目前,中国已经上市了螺纹钢、线材等期货品种,初步形成了钢铁类期货品种体系。

根据此前草案,上期所热轧卷板交易单位10吨/手,每天价格波动最大幅度限制不超过上一个交易日的上下3%。最低保证金为合约价格的5%。如果按照目前已知的草案计算,参与一手热轧卷板的门槛约在3000元。

期货业界人士透露,期货新品种批复节奏很快,上期所热轧卷板或许今年一季度可以问世。

内幕交易

证监会披露信息显示,向日葵总经理丁国军、副总经理兼财务总监潘卫标在公司披露相关信息前卖出该公司股票,规避损失。2013年4月,证监会对上述事项立案调查。2013年12月,证监会作出行政处罚决定,认定丁国军、潘卫标在向日葵2012年上半年净利润预计重大亏损的内幕信息公开前大量减持该股,构成内幕交易,对二人分别没收违法所得89万元、12万元,并处同等金额罚款。

美锦能源立案稽查

根据证监会披露内容,2013年12月4日,美锦能源发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金申请经并购重组委第42次会议审议,获有条件通过。会后,申请人按规定补充评估报告及相关材料中,标的资产未经审计的2013年盈利情况显示,标的资产之一汾西太岳2013年实现净利润4543.69万元,只占盈利预测数14446.54万元的31.45%。申请人解释影响业绩的主要原因是,2013年7月至8月汾西太岳在煤炭采掘过程中遭遇陷落柱,影响企业正常经营,导致生产成本大幅增加。

证监会认为美锦能源存在隐瞒标的资产生产经营重大情况的事实,遂中止对美锦能源本次重大资产重组申请的审查。

录入编辑:李琪

netease 本文来源:东方早报 责任编辑:王晓易_NE0011
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