早报记者 陈月石
过去一年麻烦缠身的摩根大通昨日再度以支付巨额罚款的方式与美国监管部门“握手言和”。
作为历史上最大的“庞氏骗局”——“麦道夫骗局”的主要经手银行,摩根大通在美国当地时间7日与美国联邦检察官达成协议,同意支付17亿美元以和解对其忽略“麦道夫骗局”危险信号的指控,上述罚款将主要用于赔偿“麦道夫骗局”的受害人。
罚单不仅如此。摩根大通还同意向美国货币监理局支付3.5亿美元罚款,并向因麦道夫骗局遭受损失的信托公司支付5.43亿美元,这意味着摩根大通总共需要掏出约26亿美元了结此事。作为交换,摩根大通换取了一项延缓起诉协议,这意味着只要摩根大通在两年内遵守相关法律要求即可避免刑事指控。这些要求包括承认罪名并对其反洗钱政策进行改革。
作为美国华尔街昔日的传奇人物,麦道夫在1960年拿着自己在海滩上做救生员赚来的5000美元,成立伯纳德·麦道夫投资证券公司,随后以担任股票买卖的中间人闻名华尔街,并被视作是拥有近半个世纪“白璧无瑕式”从业记录的投资专家。但2008年,麦道夫因涉嫌证券欺诈被警方逮捕,并由此引出一个高达500亿美元的投资骗局。作为世界最大金融诈骗案的始作俑者,麦道夫也在2009年6月因诈骗等罪名被判处150年监禁。
摩根大通被牵连其中,则是因为作为麦道夫的主要银行在监管上的缺位。据新华社报道,联邦检察官普利特·巴拉拉及联邦调查局纽约办事处主管乔治·韦尼泽洛斯当天宣布,摩根大通在与伯纳德·麦道夫的投资公司的业务联系中违反了美国《银行保密法》相关规定。根据法律文件,从1986年到2008年麦道夫被逮捕,他的“庞氏骗局”几乎全部通过摩根大通账户完成,而摩根大通作为麦道夫的主要银行,在发现其账户疑点后未能及时向美国监管者举报,导致投资者损失数十亿美元。
摩根大通的掌门人,现任摩根大通的首席执行官杰米·戴蒙上月曾表示,打算付钱了结麦道夫一事,尽管该行五年来始终坚称相关指控是“没有道理的”。