史蒂文•科恩(Steven Cohen)
网易财经11月5日讯 据FT报道,由史蒂文•科恩(Steven Cohen)管理的对冲基金SAC资本(SAC Capital)已承认犯有内幕交易罪,并同意支付18亿美元罚款,这是对冲基金行业有史以来最严重的刑事案件之一。
但据知情人士透露,随着办案人员继续深入调查科恩的交易,仍有疑云笼罩着这位投资经理。
据美国曼哈顿联邦检察官办公室透露,SAC资本昨日承认犯有通信欺诈(wire fraud)罪、四项其他证券欺诈罪以及不向外部投资者开放的行为。该办公室今年7月首次对SAC资本提出指控。
这起案件标志着一位华尔街大亨极富戏剧性的陨落,并使政府持续多年的一项内幕交易调查再次取得了定罪的成果。这项调查已经震撼了整个对冲基金行业。
SAC资本将支付12亿美元的罚款以化解刑事诉讼,此外,其今年已支付6.16亿美元了结由美国证交会(SEC)提起的内幕交易民事诉讼——二者之和将是迄今金额最大的一张内幕交易罚单。
此次的罚款金额超过了二十世纪八十年代由曾经的垃圾债券之王迈克尔•米尔肯(Michael Milken)创下的6亿美元民事和刑事罚款纪录。
美国纽约南区联邦检察官普利特•巴拉拉(Preet Bharara)表示,没有任何一个人或机构能够“高枕无忧地认为自己规模过大以至于难以处罚”。
美国联邦调查局(FBI)局长助理乔治•韦尼泽洛斯(George Venizelos)表示,SAC资本所做的辩解表明,“规避以及违反法律的情况不仅被默许,还被容许长期存在”。
SAC资本称:“我们将为数名员工承认有罪一事承担责任,他们的行为加重了SAC资本的债务负担。违法犯罪者仅是极少数,并不代表过去21年来在SAC资本工作的3000名诚实的男女员工整体。SAC资本从未鼓励、推动或者容许过内幕交易行为。”
此次的判罚对于科恩的个人财富影响有限,科恩本人是一名亿万富翁以及狂热的艺术品收藏家。但这将意味着SAC资本走到了终点,这家由科恩于1992年创立的基金已逐步缩减代表外部投资者进行的投资活动规模,绝大部分的外部资金预计将于年底之前返还给投资者。
科恩将继续管理自己的90亿美元财富。
联邦调查局和美国曼哈顿联邦检察官办公室,则将继续调查SAC资本在职以及已离职雇员在多只股票上的交易行为,这其中包括慧俪轻体(Weight Watchers)和金宝贝(Gymboree)。
据一位知情人士透露,监管当局正在讯问并联系曾在SAC资本工作过的人。
科恩尚未了结SEC对其的一项指控;该项指控称,科恩未能有效监督两名前下属投资组合经理的行为。
SEC正在谋求对科恩下达终身禁令,禁止他再替他人管理资产。
科恩到目前为止尚未遭到任何刑事犯罪起诉。