“8·16”事件爆发至今，光大证券的内控与公司治理备受诟病。上海证券交易所（上证所）和中国金融期货交易所（中金所）为何没有及时采取停牌措施、尤其是在光大证券午间停牌后，为何没有及时限制光大证券卖空股指期货的行为，也引起市场广泛质疑。
上证所在昨日的新闻发布会上披露，8月16日当天曾四次致电光大证券了解其操作目的。
内部人士则向早报记者曝料，监管机构当日对光大证券提出要其进行情况说明的次数远不止四次。“但公司（光大证券）采取了‘拖延政策’，一直没有给出是系统出错还是策略投资行为的情况说明。”上述内部人士称，“监管机构对此事极为恼火。”
“8·16”事件是指8月16日早晨11时左右，短短5分钟内，上证综指突然在银行股以及中石油、中石化带动下狂涨逾5%，迅速引发市场众多猜测。有传言指向光大证券的失误交易，光大证券股票午后即临时停牌。下午，光大证券发布公告称自营业务套利系统出现问题。上证综指在午后也一路回落，最终收跌0.60%。
合规部负责人当天不在
上述内部人士透露，8月16日当天光大证券的合规部的主要负责人无人在公司现场。“合规部主要联系人在休假，而合规总监和董秘均在外出差。”他表示，由于策略投资部平时在光大证券的地位极高，由此造成核实情况过程极为冗长。
据透露，光大证券在近一个小时的时间里（11时07分至12时）一直没有向监管机构递交“本应很简单”的情况说明。“下午开市后，上证所和上海证监局就来人了。”该人士说道，“据悉，当时他们表示无法联系到主要负责人，也得不到情况反馈，只能登门。”
内部人士指出，券商自营部门在交易所都有固定席位，只要一出现异常单“包括价格异常和数量异常”，都会触发交易所的报警阀门。“平时也经常会有异常单的情况，交易所也经常致电来查询情况。但通常情况下，多为券商自主的策略判断；偶尔也会有错单的情况，那么就机构自己吃进。”而光大证券当日打出的巨量异常单肯定引发了交易所的报警阀门。
“据我所知，在现场检查人员的再三催促下，光大证券才向监管机构发送了详细的情况说明。”该人士说道，“公司一直不肯在情况说明的公文上加盖公章，这让监管机构非常恼火。”
一边拖延监管一边卖空
对于光大证券的拖延政策，上证所在昨日的网络媒体说明会上予以证实。
上证所的公开答复里提到了四个相关时间点：“11时07分，按照市场监察要求，本所市场监察部电话问询光大证券负责人、合规总监等，相关人士表示自己不在公司或暂不清楚情况，需要去了解。本所要求公司尽快予以回复。”
接着，“11时45分，本所相关部门负责人分别致电光大证券信息披露、合规、信息技术部门负责人，再次要求立即查明原因，及时报告有关情况。”“12时，光大证券有关负责人回电本所称其策略交易系统可能存在故障，具体情况仍在核查。之后，本所又多次以电话和短信方式联系光大证券董秘、证券事务代表等人，督促公司尽速核实、及时公告，同时考虑停牌。”
5分钟后，“12时50分，本所再次致电光大证券负责人，督促其下午开市前公告相关情况。随后，本所相关负责人又持续多次督促公司立即发布提示性公告、说明事件及其原因。同时派出监管人员赴光大证券了解情况。”
内部人士向早报记者透露，监管机构对光大证券提出要其进行情况说明的次数远不止以上四次。
“就我所知，因得不到合规部门以及总裁办的答复，交易所就数次致电光大证券原总裁徐浩明。”他透露道，“在12时左右，公司给交易所的口径是承认策略投资部出了问题，但具体是什么问题，不说；先进行公司股票的停牌，但停牌原因也不说，只发布提示性公告。”
8月16日13时，光大证券宣布实施紧急停牌，但没有公布停牌原因，只发布了提示性公告。当日14时，光大证券发布了具体情况说明，但公告内容仍未提及程序错误是否与当日股市震荡有关。
在拖延的同时，光大证券从11时07分到11时30分，正进行反向卖空操作。根据光大证券披露的情况说明，截至8月16日11时30分，光大证券已卖出253张IF1309空头合约，并在下午开盘后继续卖出，全天卖出7130张空头合约。
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本文来源：东方早报
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王晓易_NE0011
