网易财经7月29日讯 对冲基金亿万富豪史蒂芬•科恩价值140亿美元的SAC资本公司被提起刑事指控,但是并没有影响他上周末在纽约东汉普顿的度假庄园中举行宴会。
此前联邦检察官在纽约宣布对SAC资本公司提起刑事诉讼,指控这家位于康涅狄格州斯坦福德的公司涉嫌非法内幕交易,两天后科恩在周六晚间举行了宴会。
据知情人透露,这次奢华宴会从本地鱼店订购了价值2000美元的金枪鱼,有数十位来宾参加,现年57岁的科恩在宴会上宣布资助卵巢癌研究。1992年,科恩以2500万美元的资金创立了这家对冲基金,现在他的身价估计为90亿美元,赢得了当代最知名股票交易员的声誉,他的公司获得了25%的年均回报率,成为2.4万亿美元对冲基金行业中业绩最佳的公司。
上周五,SAC资本公司的律师表示对这些指控提出无罪辩护。SAC资本在起诉书公布后向员工和投资者发送了电子邮件,表示公司将正常运营,强调检察官不打算采取任何行动,危及公司在今年年底前收回外部投资者40亿美元资金的能力。
华尔街“不倒翁”
你也许熟知索罗斯、罗伯特森这样的对冲基金大佬,但对科恩可能有点陌生。事实上,他正是美国对冲基金界的大佬之一,被熟悉的客户称为 “大白鲨”。
海外媒体曾将科恩描述为华尔街“不倒翁”。出生于1956年的他如今已谢了顶,但眼神犀利,双目炯炯有神。科恩在1992年用2500万美元创建了SAC对冲基金,顶峰时资产规模超过150亿美元,并热衷投资艺术精品和房地产。1999年,他成为对冲基金行业的明星,凭借着对互联网公司股票的下注,他为投资者带来了68%的回报率,并在次年互联网泡沫破灭之际出售股票。
前SEC主席夏皮罗曾表示,对冲基金在买卖股票之前做大量尽职调查无可厚非,但一些对冲基金业者没有把精力放在分析公开信息上,而是四处搜寻公司的内幕信息。不过,科恩对此持有不同的看法:我们交易股票,也应该知道这些公司都在干什么。也正因为如此,科恩的投资之道也成为各方质疑的焦点。
值得注意的是,在美国联邦检察官的起诉书中,科恩本人并没有收到任何刑事指控。不过,SEC此前对科恩提起民事诉讼,称他不仅没有对公司进行妥善监管,反而助长了鼓励利用重大非公开信息进行交易的风气。
华尔街“不倒翁”是否会就此倒下,成为各方关注的焦点。据消息人士透露,科恩本人最近状态很差,对SAC经营已经不抱希望,但求自保。
一个时代的终结
除了科恩,SAC最终能否存活,也在一定程度上取决于SAC的客户对此官司的反应。
SAC拥有很多经纪商和银行伙伴,包括高盛、摩根士丹利、摩根大通和德意志银行等华尔街机构都与SAC保持业务往来。过去20年里,SAC已为投资者实现了25%的年均净收益率,以其惊人的回报成为投资界最富盛名的对冲基金。对于华尔街而言,SAC如同是一棵“摇钱树”,其每年在各种交易和融资方面向银行支付的费用总计高达10亿美元。不过,有消息人士指出,高盛和德意志银行等华尔街机构都在考虑一个问题,如果他们继续向SAC提供交易、放贷和机构经纪服务,可能会带来怎样的声誉和财务影响。
几家与SAC存在业务往来的公司的人士表示,如果与SAC的交易行为减少,华尔街银行的交易利润将受到影响。目前,纽交所5%~10%日交易量都与SAC有关,SAC的倒台足以让华尔街交易行为发生根本性改变。
福布斯网站认为,SAC资本的内幕交易案可能是一个转折点,这标志着对冲基金的“恐怖主义”时代即将终结,也是资金管理行业为其造成的严重损失付出代价的时候了。
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