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美国监管机构深度审查高频交易风险控制

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网易财经7月19日讯 美国监管机构正在对自动化交易公司进行深度审查,以确定他们是否有足够的风险控制来防止重大技术故障的发生,至少最大限度地减少其影响。

美国金融业监管局周四表示,本周向10家高频交易公司发送了有针对性的检查信,要求获得交易算法和其他软件测试和监督的详细信息。金融业监管局还要求公司通过实例阐述他们对公司造成重大财务影响或导致市场混乱的交易算法或交易引擎故障。

金融业监管局发言人南希•康登表示,鉴于交易对技术的日益依赖,这次审查将深入技术控制的领域。

金融业监管局在1月宣布,计划今年对高频交易进行仔细审查,此前自动交易公司骑士资本集团在去年出现软件故障,导致了数千笔意外交易,扰乱美国股市,让骑士资本损失了4.61亿美元,该公司最终以14亿美元的价格出售给竞争对手Getco 公司。

这次事件成为去年影响证券业的几次知名技术问题,其他故障包括证券交易所巴兹全球市场首次公开募股的软件故障,Facebook公司在纳斯达克集团上市失败。

在骑士资本软件故障后两天,美国证券交易委员会宣布进行技术圆桌会议,前主席玛丽•夏皮罗要求证券交易委员会员工迅速提出规则,设置全行业标准来保证市场体系的能力和诚信,这项规则在3月份推出。

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