牛顿对亚当·斯密的影响（上）

·趣味经济思想史·

赖建诚

今天的主题各位或许会大感疑惑：牛顿（1643-1727）是物理学家，怎么也会影响经济学的思考与分析？牛顿的影响广泛深远，对18世纪的苏格兰启蒙运动也有重要启发，例如对大卫·休谟（1711-1776）的影响就很明显，而休谟和斯密（1723-1790）又有师友情谊。

问：我一直以为1492年发现新大陆后，对经济分析的主要影响，是来自美洲的白银（在欧洲引发物价革命）和粮食（马铃薯和玉米引发人口革命）。

答：白银和粮食确实很重要，重商主义之下的国际贸易快速成长，改变了16-17世纪的世界观。还有一个同样重要的因素，是18世纪中叶开始酝酿的产业革命。工商业发达后商人阶级兴起，掌控更多的现金与物资，新式工厂兴起，传统的工匠没落，工人阶级逐渐形成，过去拥有土地的贵族势力逐渐衰退，资产阶级取而代之。经济与商业的大洗牌，对社会哲学家的思维引发新的激荡，具体的行动例如反对重商主义、主张经济自由化、推翻独占特许权。除了这些“形而下”的具体人事物，还有“形而上”的影响来源，牛顿就是思维上的重要泉源。

问：物理观点怎么影响人文社会的思维？

答：从天文学发展的角度来看，在牛顿之前有两位重要人物：(1) 1609年德国数学家与天文学家约翰尼斯·开普勒（1571-1630）提出行星运动的两条定律，1618年提出第三条定律，后来称为“开普勒的行星三大定律”。(2)意大利物理学家、数学家、天文学家伽利略（1564-1642），确定哥白尼的“日心说”，推翻宗教界主张的“地心说”（地球是宇宙的中心）。牛顿的贡献大家都很熟悉：万有引力说、三大运动定律、发展出现代的微积分。简言之，牛顿是近代科学革命的标杆人物，他所代表的科学态度对知识界产生不可磨灭的影响。

科学革命有几项重大影响。(1)理解自然法则（natural laws），从万物现象中找出背后的原理，得出能一般化、跨越时空的真理。(2)讲求用实验证据支持科学理论，注重实验的可重复验证性。(3)世间的事物都相互依存，例如太阳系内的恒星、行星、卫星之间，表面上看来是在自己的轨道上运转，其实是交互影响的。(4)造物主创造了宇宙后，就让万物依据简洁的法则自行运作，不再干涉或指挥。这一点对社会哲学家的影响最大，因为当时处于重商主义时期，在政府大有为的心态下，积极采用各种干预手段来富国强兵。休谟和斯密这些苏格兰启蒙运动的大将，提出自由经济学说，主张政府不宜采取干预主义，应该学习造物主“自由放任”的精神，减少不必要的障碍与管制，让百姓追寻自己的利益才合乎自然法则。用中国的观念来说，就是“人法天、天法道、道法自然”的精神，这是道家“无为”的本质。

问：所以不是牛顿直接影响经济学说，而是他所代表的科学革命精神，对斯密所代表的自由经济学说有所启发。

答：是的。今天介绍的重点范围较小，要指出牛顿如何对斯密产生具体的影响。从后人的眼光来看，思维的转变好像是平滑顺畅理所当然，马克思对这件事有个好说法：拔牙很痛，有麻醉药就能解决，但我们没有可以用来拔除旧观念的麻醉剂。思想的转换其实很难，蒙古族统治中国时推行“收继婚”（例如兄长过世后妻子由弟继娶），汉人难以承受只好用守寡应对。

问：牛顿学识广博好奇心重，应该对经济现象提出过见解吧。

答：是的，他不是第一位研究经济现象的著名物理学者。1526年哥白尼（1475-1543）发表货币论述“Monetae Cudendae Ratio”（编译：《铸币论》，该文为哥白尼因当时的波兰国王西吉斯蒙德一世的要求所写），探讨通货膨胀与劣币驱逐良币的问题。牛顿的传记中记载他投资股票失利的经过，他还当过铸币厂的厂长（这是名誉职），1717年时还用他的名义公告，每英两黄金的官价为85先令。

问：我认为今天的议题，不是牛顿对经济现象的见解，如何具体影响斯密的著作，而是牛顿式的科学态度与物理观，在斯密找寻经济学法则时的启发性角色。

答：是的，完全正确。我先举个例子说明当时的学术气氛。1751-1752年间有位在爱丁堡听过斯密道德哲学课程的约翰·米勒（John Millar）说：“大学的智识圈非常受到弗朗西斯·培根（1561-1626）与牛顿著作的影响。”人文学科也想把研究自然科学的态度与手法，应用来探讨社会的行为。科学家想要了解上帝的手法，哲学家想要了解上帝的意思。所以斯密就从牛顿那里学习，如何用“法则”的概念，来分析社会里的个人，在追求自身利益的行为背后，会受到“看不见的手”引导，以及受到“供需法则”的制约。

斯密在格拉斯哥教书时的一位学生杜格尔德·斯图尔特（编注：Dugald Stewart，1753-1828，苏格兰启蒙哲学家、数学家），说当时斯密的研究兴趣是数学与自然哲学。最明显的例证，是他在1746-1758年间写过一篇70多页的长文，解说天文史对哲学探讨的影响——《关于指导与指引哲学探讨的原理：以天文史为证》[编注：中文名为编者译，以下称“《天文史》”，原题为《The principles which lead and direct philosophical enquiries： illustrated by the history of astronomy》，此文初版于1795年（斯密逝后5年），现收录于牛津大学出版的Glasgow Edition of the Works and Correspondence of Adam Smith，第3册，Essays on Philosophical Subjects，P33-105。]。

斯密对自然科学的兴趣，已有许多研究详细分析过。这类从自然科学影响人文学科的例子，在当时相当常见，例如法国重农学派的主将魁奈（1694-1774），提出著名的经济表（Tableau conomique），影响了20世纪的“投入产出分析”。魁奈是宫廷御医，他的血液循环知识有助于解说经济体系的流通原理。

问：为什么《天文史》这篇长文，是理解斯密对自然科学、对牛顿的科学观、对自然法则见解的重要文献？

答：《天文史》从三个角度出发：wonder（困惑：新奇独特的事情）、surprise（惊异：意外的发现）、admiration（敬佩：了不起的见解与漂亮的论点）。他从早期西洋天文史的诸多理论中，感受到一项有意思的见解：天文理论未必就是真实的形象，早期的天文理论其实是虚幻作品，目的是要把各种想象平滑地衔接起来（fictions to smooth the imagination）。但到了《天文史》的结尾，斯密的态度改变了，那是由于牛顿的卓绝天才，让自然科学有了完整的解说体系。牛顿提出一项天体运动的链接原理（principle of connection），那就是万有引力（gravity）。

问：《天文史》并不是斯密的主要贡献，我想知道牛顿的影响，在斯密的其他著作中也看得出来吗？

答：斯密对“法则”的执着，也表现在他对法理学（Jurisprudence）的定义上：“一种探讨适用于所有国家所有法律的科学，这种科学是要探讨这些法律基础背后的一般性原则。”（that science which inquires into the general principles which ought to be the foundations of the laws of all nations）。牛顿和斯密的著作表面上毫不相干，但两人的手法却有明显的相似性：都是从外在的现象归纳出通则，然后从通则演绎出现象。例如牛顿从诸多物理现象中，归纳出基本原则（万有引力法则），然后用万有引力去推演星球的运动定律。万有引力可以解释地球上的现象，也可以解释卫星的轨迹、彗星的轨道、潮汐的变化。

（作者系台湾新竹市清华大学经济系教授、系主任）