“香港首富李嘉诚旗下长江实业(集团)有限公司拆售酒店房当住宅卖的“奇招”，日前被香港证监会(SFC)一举破解，长实被迫退回投资者全部资金并赔偿损失。此案被网友誉为“香港证监会令超人下跪”，甚至有投资者将香港廉政公署的广告词改为“香港胜在有香港证监会”。”
法宝1：工作人员不属于公务员
SFC成立于1989年，是香港专门的证券期货监管部门，独立于政府架构体系外，其工作人员不属于政府公务员，有独立的薪酬福利和人员聘用制度。截至2012年6月，人员总计大约有650人左右，其中约100人为辅助人员。恰恰由于SFC“身份”上的独立性，方能大胆智斗“大老虎”，因多次从金融大鳄手中为众多散户夺回血汗钱而成为公认的“打虎英雄”。
法宝2：揪住不放，一查到底
2012年8月28日，中信泰富炒汇巨亏衍生案之一、中信泰富内幕交易案在香港东区裁判法院开审。按照有些人的想法，既然中信泰富已经解决了亏损，大股东重组埋单，涉事人员或离开或降职，不妨掩埋不快，就当一切都没有发生过。
但SFC的态度截然不同。重组是重组、埋单是埋单、内幕交易是内幕交易，一码归一码。作为原告，SFC公布了中信泰富炒汇亏损案的调查结果，指控时任中信泰富财务部助理董事、现任雅居乐首席财务官的崔永年，在知悉中信泰富持有的多份外汇衍生工具合约导致外汇亏损的情况下，分别在2008年9月9日及9月12日，即中信泰富发布亏损公告前，合计卖出8.1万股中信泰富股份，因而避免遭受约136万港元的损失。
法宝3：勿以案小而不为
一位曾在SFC接受过培训的金融业内人士告诉记者：“SFC非常重视公众举报，坚持‘勿以案小而不为’的执法理念，对市场违规违法行为零容忍。”
SFC的立案数量非常大。2010年、2011年连续两年SFC立案调查的案件超过400个，接近两年前案件量的4倍。SFC承诺在接获投诉后两星期内初步回复投诉人。证监会法规执行部执行董事施卫民日前对媒体表示，调查人员工作量巨大，每个案件仅有1到2人负责，每个人也同时负责多宗案件，“调查100宗案件，最后可能只有5宗值得跟进”。
据悉，法规执行部是SFC人员最多的部门，人员合计约有110人(不含辅助人员)，主要负责查办各种证券期货违法违规事项。整个部门分为市场侦察科、调查科、纪律科、国际科，其中调查科人员最多，大约有60多人。
法宝4：“人肉搜索”关键人
SFC也有“鞭长莫及”之处。调查工作的其中一个重要环节，是与掌握了相关资料的人士联络及面谈，当找不到这些人时，SFC想出了一个“妙招”——发动人肉搜索，邀请公众提供线索，协助寻找。
SFC在其官方网站开设“你认识这些人士吗”的栏目，张贴相关人士资料及照片，一类是遭法院下令逮捕的人士，另一类是掌握了某些重要资料，能协助证监会进行调查的人士。“本会正尝试联络以下人士，相信他们可提供资料协助本会进行调查。若阁下知道他们的行踪或有任何相关资料，请致电或发电邮。”
法规执行部执行董事施卫民称，向SFC提供的一切资料将保密处理，一旦确定有关人士的行踪，将从网站上删除资料。
本文来源：网易财经
作者：北京青年报
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王晓易_NE0011
