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万福生科欺诈发行调查结束 平安证券等未能尽责

2013-04-04 08:25:00 来源: 东方早报 举报
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证监会相关负责人在4月3日召开的新闻发布会上表示,万福生科(300268)严重违反法律法规,涉嫌欺诈发行股票,证监会将尽快依法处理,保荐机构平安证券等中介机构涉嫌未能勤勉尽责,证监会已经开始调查。

在业内人士眼中,此次违法违规案件的认定,将会成为业界揣度新任证监会主席肖钢执法力度的标尺。

万福生科用300余个个人账户造假

据中广网报道,证监会新闻发言人昨日表示,自2012年9月14日对万福生科立案稽查以来,目前现场调查工作基本结束,下一步将对相关责任人及相关中介机构进行处理。

上述负责人称,证监会还对涉案的平安证券、中磊会计师事务所和湖南博鳌律师事务所同步进行了立案调查,并发现上述中介机构存在未能勤勉尽责的情况,下一步将按照相关规定严肃处理。

该发言人称,万福生科存在虚增原材料、虚增销售收入、虚增利润等行为,该公司披露的招股说明书、2011年年报和2012年中报的财务数据涉嫌虚假记载,严重违反法律法规,该公司及相关责任人涉嫌欺诈发行股票,证监会将在近日尽快按法定程序依法处理。

该发言人并表示,万福生科欺诈上市,造假手法隐蔽,资金链条长,发现300余个个人账户,调查对象涉及数十个县乡镇。证监会对上市公司和中介机构同步开展调查,最终获取多达667卷证据材料。

证监会称始终把保护投资者利益作为重中之重,坚决打击欺诈发行和虚假记载行为。

根据《刑法》第160条,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

上海新望闻达律师事务所合伙人宋一欣律师称,根据《证券法》,若欺诈发行在上市前被发现,通常采取撤销核准、停止发行或返还本息的办法予以救济,如立立电子案、胜景山河案。当然也有少数采取换股上市的,如通海高科案。若欺诈发行在上市后被发现,只能采取证监会行政处罚、交易所公开谴责、法院刑事诉讼和投资者民事索赔的方法加以救济,如绿大地案、山东巨力(现名潍柴重机)案。

业内期待肖钢“第一击”

实际上,万福生科涉及造假上市事件在投行业内引发了强烈关注。“因为此前郭树清担任证监会主席时,对造假的处罚力度相当之大。”

比如绿大地,证监会在今年3月13日发布处罚意见是,撤销深圳鹏城证券服务业务许可,联合证券、四川天澄门律所、深圳鹏城所分别被没收1200万、60万、60万元的业务收入,并被处以与业务收入等额的罚款,6人被终身禁入证券市场。

而对万福生科的处罚,可以说是新主席肖钢的第一次“严打”,“也可以据此权衡肖主席的铁腕会有多‘铁’。”一资深投行人士说道。

而关于证监会将施铁腕严打保荐机构的消息,早就传遍坊间。今年早些时候就有投行人士向早报记者透露,平安证券面临的处罚力度或许是“灭顶”的,“传言较多的是暂停IPO保荐资格一年”。若暂停IPO业务保荐资格一年,不仅意味着证监会不再接受平安证券的新申请材料,而且已在会申请材料也将一并撤回。

但这些消息均未得到监管层的确认,仅在保荐机构业内流传。“有可能参照对绿大地保荐机构联合证券(现华泰联合证券)的处罚;也有可能会加大力度,因为新官上任三把火。大家都在等待肖主席的第一次出手。”上述投行人士说道。

netease 本文来源:东方早报 责任编辑:王晓易_NE0011
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