网易首页 > 财经频道 > 正文

中概股看门人也中枪 SEC指控美顾问公司涉嫌欺诈

2012-12-13 01:28:07 来源: 每日经济新闻 举报
0
分享到:
T + -

美国当地时间12月10日,美国证券交易委员会(SEC)宣布对总部位于新泽西州的一家顾问公司发起指控,称该顾问公司在帮助中国公司进入美国资本市场的过程中触犯了美国证券法的规定,并欺骗了部分投资者的利益。

这是继不久前宣布起诉四大会计师事务所在华机构之后,SEC针对中概股风险控制的又一动作。

昨日 (12月12日),法律人士对《每日经济新闻》记者表示,针对接连发生的中概股造假丑闻,作为美国证券交易的主管机构,SEC必须做出姿态,否则将被认为不作为。此次起诉刑事意味更浓,折射出SEC对中概股合理性的质疑日渐加深。

“看门人”涉嫌欺诈被起诉

根据日前SEC网站公布的消息,该机构已正式对周华康(David)及其麾下的华纳国际投资集团(WarnerTechnology&InvestmentCorp.,以下简称华纳投资)发起指控。因周华康及其华纳投资通过反向合并的方式帮助中国20多家私营企业在美上市,且在为这些公司提供顾问建议以及担任其中一些公司的运营岗位时,曾从事各种违反美国证券法的活动。

分析人士称,SEC对周华康及其公司的指控反映出美国监管机构现正将注意力集中于 “看门人”。所谓“看门人”是指那些帮助中国公司前往美国上市的咨询顾问、财务人员以及审计人员等。作为对中概股企业会计问题调查的一部分,SEC早已开始审查此类“看门人”。

SEC纽约地区办公室经理安德鲁·卡拉马里(AndrewM.Calamari)表示:“周华康及其公司试图利用我们的金融市场来支撑一些中国 (股票)发行人,其唯一目的就是以牺牲美国投资者为代价来中饱私囊。”

SEC在指控中提到,在周华康及其公司帮助下上市的包括中国英霞国际股 份 有 限 公 司 (ChinaYingxiaInternational),这家公司的上市申请书已被取消,因该公司遭欺诈指控而倒闭。

与此同时,SEC还提到了周华康在其他公司中参与的涉嫌违法犯罪情形,包括在为美国纳米晶硅技术公司(AmericanNanoSiliconTechnolo-gies)筹集200万美元资金时,他向投资者隐瞒了真相,由于采取迂回方式将投资收益转到中国,投资者资金将面临风险;在为中国汉广厦房地产公司(ChinaHGSRealEstate)制定上市的计划中涉嫌操纵交易活动等。

彻查力度或加大

“SEC这次的指控偏刑事性质,是出于履行监管机构的职责,即对于侵犯投资者利益的单位或个人达到刑事责任进行追诉,否则可能被认定不作为”,上海序伦律师事务所合伙人张志高律师对《每日经济新闻》记者表示,“因此不能一味评价其背后暗含某种所谓意图,但也折射出SEC对中概股的怀疑程度在提高。”

事实上,因未按要求向SEC提供审计资料和相关文件,SEC日前宣布向全球四大会计师事务所在华公司提出起诉,这被视为美国政府层面加强监管之举。

仅一周之隔,SEC便再度出手,对于中概股及其相关责任方而言,此举又意味着什么呢?

上海严义明律师事务所主任严义明律师认为,SEC再次动作多少暗含了中概股存在财务等造假问题绝非个案,从事态发展看,SEC的态度愈发强硬。

“虽然国外证券市场上市机制较为健全,监管体制严苛,但仍有个别中概股在IPO过程中寻求 ‘捷径’,违法违规行为很难避免”,中投顾问金融行业研究员霍肖桦昨日对《每日经济新闻》记者表示,“这不仅暴露出中概股在谋求上市时急功近利的做法,还表明相关管理者在上市过程中的法律观念淡薄,‘非常手段’上市必然受到相关部门的惩处。”

财经热点资讯

[滚动] 恒泰艾普2017年预亏逾4亿元 (01-31 20:56)

[滚动] 博云新材2017年预亏5500万元-6800万元 (01-31 20:56)

[滚动] 隆平高科2017年盈利预增50%-70% (01-31 20:54)

[滚动] 李克强同英国首相举行中英总理年度会晤 (01-31 20:49)

[滚动] 汪洋:推动旅游产业高质量发展 (01-31 20:45)

[滚动] 豫园股份重组过会 复星快乐业务锁定旗舰平台 (01-31 20:28)

[滚动] 御家汇中签结果出炉 中签号码共有72,000个 (01-31 20:26)

[滚动] 万科股东钜盛华质押4700万股公司股份 (01-31 20:23)

[滚动] 万科拟在350亿元的范围内发行直接债务融资工具 (01-31 20:13)

[滚动] 发改委召开白酒价格告诫会 茅台五粮液被点名发言 (01-31 20:07)

[滚动] 郁亮不再兼任万科总裁、CEO 由祝九胜接任 (01-31 19:57)

[滚动] 金盾股份:周建灿意外逝世 未借贷40亿入股乐视网 (01-31 19:57)

[滚动] 全聚德股东IDG资本拟清仓减持5.87%股份 (01-31 19:53)

[滚动] 明日起广州房贷涨价啦!首套房上浮10% (01-31 19:32)

[滚动] 中注协约谈事务所 要求关注股票质押较多的金融类公司 (01-31 19:13)

[滚动] 星云股份年报拟10转10派1元 (01-31 19:05)

[滚动] 国家发改委召开由茅台五粮液参会的提醒告诫会 (01-31 18:45)

[滚动] 证监会:2018年要以保护投资者合法权益为根本使命 (01-31 18:37)

[滚动] 天弘基金设置余额宝每日申购总量:满额后不能再申购 (01-31 18:37)

[滚动] 新华时评:资本市场的“扇贝”岂能说跑就跑 (01-31 18:32)

[滚动] 钮文新:特朗普的经济图谋非常明确 (01-31 18:19)

[滚动] 14城市进入GDP万亿俱乐部 引领城市群崛起 (01-31 18:18)

[滚动] 监管再堵地产并购贷款漏洞:四证不全不能放贷款 (01-31 18:13)

[滚动] 五粮液系列酒提价 调整幅度整体为6%~7% (01-31 18:00)

[滚动] 港交所与新西兰交易所签订合作备忘录 (01-31 17:51)

[滚动] 兰州再现气荒 天然气采暖锅炉将被限停供气 (01-31 17:42)

[滚动] 不失指数只亏钱:这样的大盘还要走多久! (01-31 17:36)

[滚动] 国务院发布全面加强基础科学研究的若干意见 (01-31 17:26)

[滚动] 花园生物2017年度业绩预增192%-220% (01-31 17:18)

[滚动] 大富科技年报预亏4.45亿元-4.5亿元 (01-31 17:15)

[滚动] 大盘探底成功 凡事物极必反无须过度恐慌 (01-31 17:09)

[滚动] 白酒板块领涨股市 2018值得期待! (01-31 17:06)

[滚动] 外管局:中国2017年12月份服务贸易逆差206亿美元 (01-31 16:44)

[滚动] 惊呆:它的出现席卷了整个股民圈 (01-31 16:34)

[滚动] 1月31日涨停板揭秘:纺织服装板块持续走强 (01-31 16:31)

[滚动] 外媒:香港交易所拟调整连接中国内地的债券通计划 (01-31 16:25)

[滚动] 扇贝让獐子岛高管电话失联 监管雷霆之怒在路上 (01-31 16:24)

[滚动] 亿童文教IPO再被盯上:毛利率70% 仅1项为发明专利 (01-31 16:14)

[滚动] 美国基建的热潮即将掀起 两大板块或应声上涨! (01-31 16:00)

[滚动] 在岸人民币升破6.29元关口 续创"811"汇改来新高 (01-31 15:45)

返回财经首页

netease 本文来源:每日经济新闻 作者:戴榆 责任编辑:王晓易_NE0011
分享到:
跟贴0
参与0
发贴
为您推荐
  • 推荐
  • 热点
  • 娱乐
  • 体育
  • 财经
  • 科技
  • 军事
  • 汽车

视频|刁民太多?政府工作人员大放厥词 主持人怒了

新闻 政风行风热线 直播
|
看看新闻
19小时前
4536 跟贴4536

台"防长"接着飘:蔡英文"动员令"一下 45万人成主力

新闻 蔡英文 台军
|
环球网
11小时前
55 跟贴55

余承东再谈美国对华为禁令:华为现在处于非常艰难时刻

新闻 华为 余承东
|
中国新闻网
6小时前
548 跟贴548

马加爵案主审刀文兵涉嫌杀人 审他的法院院长也出事

新闻 马加爵 刀文兵
|
观察者网
12小时前
2899 跟贴2899

江苏大学21岁男生重置手机后坠楼自杀 母亲:想不通

新闻 江苏大学 大学
|
剥洋葱people
12小时前
50166 跟贴50166

内蒙古一只羊丢失引发3死2伤案,嫌犯涉嫌故意杀人被批捕

新闻 刑事拘留 杀人罪
|
@正义网
7小时前
196 跟贴196

村民反应问题被村书记扇巴掌 村书记:见一次打一次

新闻 村支书 村委会
|
海报新闻
7小时前
2010 跟贴2010

新华时评:弘扬伟大抗战精神 共谋祖国和平统一——写在台湾光复7

新闻 和平统一 抗战
|
新华网
8小时前
2 跟贴2

为考研他挥刀自宫...切丁丁真的就能消性欲吗?

新闻 睾丸 前列腺
|
健康时报
4小时前
3331 跟贴3331

拜登称会发展对台关系,可发言中一个细节却让台当局很尴尬

新闻 拜登 唐纳德·特朗普
|
环球时报
4小时前
35 跟贴35

美媒:要不要取代美国成为全球霸主 中国可能计算过

新闻 美国 中国
|
环球时报
19小时前
157 跟贴157

全球最大IPO将至!蚂蚁集团大象登场

新闻 ipo 蚂蚁集团
|
红星新闻
4小时前
405 跟贴405

禁令之下,华为Mate 40还是来了。

新闻 华为 手机
|
差评
2小时前
0 跟贴0

特朗普在自己百般刁难的TikTok上,成了“舞王”

新闻 唐纳德·特朗普 tiktok
|
观察者网
11小时前
0 跟贴0

轻松一刻:醉酒女让司机提供特殊服务,还给了100元!

新闻 驾驶证 滴滴
| 轻松一刻
9小时前
5590 跟贴5590

美国参议院司法委员会通过最高法院大法官巴雷特提名

新闻 巴雷特 最高法院
| 海外网
7小时前
2210 跟贴2210

天天学习丨多年前,习近平为何写下这首饱含深情的诗?

新闻 习近平 中央军委
|
新华社
8小时前
248 跟贴248

CNN大佬在视频会议中打飞机,被停职又被挖黑料,大型社会性死亡

新闻 打飞机 大佬
|
英国那些事儿
1天前
5609 跟贴5609

美国突然批准售台一批攻击武器:可跨海峡打击大陆

新闻 武器 弹道导弹
|
观察者网
13小时前
0 跟贴0

中共中央政治局常务委员会召开会议 听取“十三五”规划实施总结

新闻 习近平 中共中央
|
新华社
9小时前
1597 跟贴1597

亚美尼亚与阿塞拜疆在纳卡地区冲突继续

新闻 亚美尼亚 阿塞拜疆
|
中国新闻网
13小时前
2 跟贴2

体毛多就是性欲强?奇怪的知识增加了!

新闻 体毛 科普
| 网易哒哒
7小时前
7169 跟贴7169

潜逃德国疑犯据报获难民身份 香港特区政府强烈反对

新闻 特区政府 香港
|
中国新闻网
1天前
0 跟贴0

西班牙研究人员发现有水存在的星球 距离地球40光年

新闻 行星 星体
|
新华全媒体
6小时前
0 跟贴0

印度学生恶作剧网上买枪,惊动两国情报机构

新闻 印度 特工
| 海外网
14小时前
9 跟贴9

克宫:亚阿两国未遵守在莫斯科达成的停火协议

新闻 停火 佩斯科夫
|
界面新闻
8小时前
0 跟贴0

韩国15人接种流感疫苗后死亡:政府未叫停 总理带头打针

新闻 疫苗 接种
| 海外网
17小时前
0 跟贴0

联合国最新报告:美欠缴会费近11亿美元,占欠缴总额73%

新闻 联合国 欠缴
|
澎湃新闻
8小时前
0 跟贴0

美国计划为所有伯克级驱逐舰配高超音速导弹

新闻 驱逐舰 高超音速导弹
|
环球网
13小时前
0 跟贴0

美防长给点“洪水”,英防相就“泛滥”:中国要建全球最大舰队

新闻 中国 英国
|
观察者网
11小时前
0 跟贴0

西媒:昆虫能否成为蛋白质来源?

新闻 大豆 饲料
|
新华全媒体
6小时前
1 跟贴1

德国收留暴徒?港府回应:如事件属实,予以强烈反对

新闻 港府 张建宗
|
环球网
21小时前
12 跟贴12

人民币汇率涨破纪录! 股票、房价也将跟着升值吗

新闻 人民币汇率 美元汇率
|
21世纪经济报道
23小时前
679 跟贴679

美国陆军装备“弓箭手”自行火炮 可在30秒内开火

新闻 弓箭手 炮弹
|
环球网
11小时前
3 跟贴3

比利时前首相索菲·维尔梅斯感染新冠接受重症监护

新闻 维尔梅斯 索菲
|
环球网
10小时前
3 跟贴3

男子用开水烫死怀孕母猫 其家属回应:他人挺老实的

新闻 母猫 央视
|
中国青年网
20小时前
14811 跟贴14811

外媒:35岁是认知能力的顶峰?至少在国际象棋中是如此

新闻 国际象棋 棋谱
|
新华全媒体
6小时前
0 跟贴0

梅拉尼娅新冠转阴后“不再参加竞选活动”,会如何影响特朗普?

新闻 唐纳德·特朗普 梅拉尼娅
| 新京报
18小时前
0 跟贴0

奥巴马炮轰特朗普:从我这儿继承的美国“繁荣经济”,他全搞砸了

新闻 贝拉克·侯赛因·奥巴马 唐纳德·特朗普
|
环球网
20小时前
1275 跟贴1275

巴西媒体:巴西一名参加牛津疫苗试验的志愿者死亡

新闻 疫苗 巴西
|
环球网
23小时前
10 跟贴10

大选已提前失去悬念?拜登突然大脑短路,忘记自己在竞选总统

时刻新闻资讯
2020-10-22 15:19:16

突发!热刺做出重要决定:8000万巨星彻底被放弃,穆帅迎来大利好

我爱国足
2020-10-22 15:56:30

被玻尿酸毁容的六大女星,王心凌像老太婆,她丑到让人无法接受

走走道就疯了
2020-10-22 21:39:26

凌晨过后的女主播全在搞黄色!

給誰
2020-10-22 10:32:13

红着脸也要看完的床上冷知识!

美芽
2020-10-21 10:31:44

长潞分局查获一起卖淫嫖娼案件

你要的我都有
2020-10-22 22:22:57

特朗普在中国的银行账户被发现了,涉及千万贷款!国有银行卷入传闻,佩洛西:总统真丢脸

和讯财经
2020-10-22 14:19:53

卡巴斯基中国总经理郑启良:“我们2010年就开始to B了”

GPLP
2020-10-22 09:43:14

知名网红沈曼被曝吸毒!动作熟练神态轻松,女方曾是主播界开山鼻祖

八姐论八卦
2020-10-22 22:42:04

风险!浙江广厦:广厦控股所持32630万股被执行轮候冻结

每日经济新闻
2020-10-22 20:14:33

美媒:美国距离新冠病例“急剧增长”只有一周

参考消息
2020-10-22 21:41:20

沪一阿婆出事了!贪了这点小便宜,直接被罚9万块!

新闻坊
2020-10-22 20:36:00

神秘!曝长白山天池出现不明物体 数十年来多人曾在此目击“水怪”

前瞻网
2020-10-22 09:37:05

国内媒体:鲁能球员赛后闯入VAR工作间,希望讨个说法

直播吧
2020-10-22 23:34:58

案件纪实:“我就是想害来嫖我的渣男”!女子明知患性病仍卖淫,获刑9个月

二次元文化动漫
2020-10-22 10:55:15

从2499降至1368,从中端市场跌至千元市场,网友:终于等到了

科技六分钟
2020-10-22 14:21:29

刚刚!安徽3人死亡!1人正在抢救,此刻正高发!

颍上热线
2020-10-22 15:15:38

女儿3岁, 谢娜又“双喜临门”, 何炅发红包祝福, 张杰也太幸福了

小鱼科技吧
2020-10-21 12:36:07

“你们能无条件谴责中国吗?”,澳议员这句话遭当地华裔围攻

观察者网
2020-10-22 12:04:38

泉州:夫妻散步回家惨遭人泼硫酸 丈夫为保护怀孕妻子烧伤严重

北辰摘要
2020-10-22 19:56:42
2020-10-23 04:28:59
+ 加载更多新闻
×

【TED】阅读全世界

热点新闻

态度原创

网易号

查看全部
阅读下一篇

返回网易首页 返回财经首页