SEC主席夏皮罗将离任 留下权力真空

网易财经11月27日讯 据华尔街日报报道,2009年夏皮罗(Mary Schapiro)出任美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称：SEC)主席一职时，该机构刚刚经受了重大打击，它未能及时发现麦道夫(Bernard Madoff)持续多年的欺诈行径，同时其监管的部分投资银行倒闭。

夏皮罗周一表示，动荡的四年过后她将卸任SEC主席一职。她帮助恢复了SEC的声誉，确保了SEC的存续。但她也留下了一连串紧迫的监管问题，比如限制银行自营交易的所谓“沃尔克规则”(Volcker rule)。在白宫寻找接替她的正式继任者的同时，这些问题可能被忽略，并令投资者和金融机构难以明确规则。

在夏皮罗的领导下，SEC开展了一些备受瞩目的执法行动，比如向参与内幕交易的对冲基金经理拉贾拉特南(Raj Rajaratnam)成功提起民事诉讼，同时聘用了更多精通技术的官员以应对日益复杂的市场。

尽管取得了上述成功，一些批评者认为夏皮罗还是有一些失败之处。夏皮罗在任期间的工作重点之一是收紧对规模达2.6万亿美元的货币市场共同基金行业的监管规定。今年夏季，由于夏皮罗未能赢得SEC五位委员的多数支持，这一工作遭到失败。

电脑化交易数量激增引发了一系列引人注目的市场故障，导致很多家庭投资者出现信心危机。这是SEC面临的最严峻的挑战之一，但该机构在这方面却几乎没有取得进展。在金融危机的余波中走马上任之际，夏皮罗曾承诺要保护家庭投资者。

夏皮罗定于12月14日离任。她离任后将由白宫提名一位继任者并经美国国会通过，在那之前SEC可能难以通过新的监管规定。在新主席上任前，SEC将由两位民主党人和两位共和党人组成，这一情况在历史上往往会导致僵局。

SEC前民主党委员纳扎瑞斯(Annette Nazareth)说，当委员数量为偶数时，如果存在任何分歧，想要达成一致非常困难。

就目前来看，这些问题将交由SEC民主党委员沃尔特(Elisse Walter)来处理。白宫周一任命沃尔特在夏皮罗离职后担任SEC临时主席。夏皮罗的任期还有一年多才结束。一名政府官员说，白宫的意图是在2013年底沃尔特的任期结束前提名一位正式的继任者。

沃尔特此前曾说，2013年任期结束后她不打算继续留在SEC。但SEC官员周一表示，如果美国总统奥巴马(Barack Obama)提出要求，她会选择留任SEC主席一职。沃尔特周一表示，她对成为SEC下任主席感到“诚惶诚恐”。

有关官员说，美国财政部高级官员米勒(Mary John Miller)被列为接替夏皮罗人选的考虑对象。米勒曾在去年的债务上限谈判中发挥关键作用，现为主管美国国内财政的副部长，去年曾负责管理美国政府债务以及政府同资本市场负责人的关系。美国财政部一位发言人拒绝置评。