网易财经8月30日讯 据FT报道,亚洲金融监管者向美国同行发出警告称,美国提出的改革全球衍生品市场的提议,有可能造成系统性风险并抑制交易。
这些言论呼应了欧洲方面的关切,它们标志着亚洲监管者首次对计划中的改革公开表示担忧。这反映出,各方担心美国境外的银行可能会受到“多德-弗兰克”(Dodd-Frank)规则的意外打击。
目前美国改革计划的一个要素是,要求场外衍生品在电子交易平台上进行交易,而且要求此类“互换产品”的交易商受到监管。
但是,新加坡、香港、澳大利亚和日本的监管者认为,缺乏明确性意味着,他们的银行将被迫遵循美国和本土两套“重叠而相互矛盾”的法规,他们对这种局面表示担忧。
“我们担忧的是,其中一些拟议的要求,按其目前形式,可能对美国以外的金融市场和金融机构产生显著影响,”他们本周在一封写给美国商品期货交易委员会(CFTC)的信中表示。
“我们相信,若不能解决这些关切,就可能产生意料之外的后果,包括加剧市场割裂,还可能给这些市场带来系统性风险,同时不必要地增加行业和监管机构的合规负担。”
这封信的署名者包括:新加坡金融管理局(MAS)、香港金融管理局(HKMA)、香港证监会(SFC)、澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)以及澳大利亚央行(Reserve Bank of Australia)。
亚洲监管者发表反对意见之际,美国的监管行动在欧洲也遭遇类似敌意。欧盟单一市场专员米歇尔•巴尼耶(Michel Barnier)今年4月致函美国监管者,呼吁对欧洲银行推迟实施这些规定。
今年5月,美国有关方面提议第二次推迟实施新的衍生品规定,将其延后至2012年底。
亚洲监管者的意见反映出该地区正在浮现的关切,其焦点是如何在不致扼杀该地区新兴的场外衍生品市场的前提下,遵守20国集团(G20)有关改革648万亿美元场外衍生品市场的要求。这些意见还代表着一个迹象,表明在各方在如何实施规定的问题上存在严重分歧之际,相关努力可能正在瓦解。
“(CFTC的提议所产生的)效应是,银行不得不应对两套法规,这将使衍生品交易变得更加昂贵,”高伟绅律师事务所(Clifford Chance)驻新加坡律师保罗•兰德莱斯(Paul Landless)表示。
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