网易财经8月7日讯 纽约金融监管当局指控渣打银行纵容旗下的“流氓机构”近十年来与伊朗当局通“密谋”掩盖超过2500亿美元的非法交易。
纽约州金融服务局局长Benjamin M.Lawsky周一签署一份27页的命令向渣打银行提出以上指控。该局调查发现有证据显示渣打银行纽约分行同利比亚、缅甸、苏丹等受美国制裁的国家有业务往来。美国法律严禁金融机构与受制裁的外国进行交易,银行必须密切监控可疑交易的资金流向。
纽约州金融服务局威胁撤销渣打银行的营业许可,并命令渣打银行纽约分行在本月的听证会上“对如此明显的违法行为作出解释”。该局考虑向渣打银行开出巨额罚单,并要求该分行的业务运营接受当局制定的独立机构监督。
调查发现,渣打银行在高达60,000笔交易中掩盖伊朗客户的身份,有系统的合谋伪造电汇指令并向监管当局撒谎。调查也认为纽约分行的高管对2001-2010年间的非法活动充分知情。根据该行2005年一份内部备忘录,这些非法交易属于该行“瞪羚项目”战略的一部分。该备忘录称,渣打银行谋求增加来源于现有伊朗公司客户的收入,并希望与伊朗客户以及石油天然气相关业务的中介机构拓展新的合作关系。
纽约州金融服务局指控大量渣打银行员工了解并支持隐匿伊朗客户的非法行为,包括风险合规、法律顾问、公共关系、销售和贷款等部门。该行还将修改或消除伊朗客户身份信息的流程写成专门手册“伊朗银行质量运营程序”指导员工“进行适当改动修改交易记录”。
渣打银行2002年起聘请德勤作为外部顾问对有可疑客户迹象的交易进行检查,纽约当局也指控德勤同意对检查报告进行修改,有意避免提及有可能引起对伊朗交易关注的事项。
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