网易财经5月16日讯 消息人士透露美国联邦调查局正在调查摩根大通20亿美元交易损失是否存在潜在的不法行为。目前调查仍然处于初级阶段,之后将可能有一系列问讯。调查人员还将调查摩根大通的会计行为,以及对损失的交易披露细节。
消息人士表示这些问询尚处在初级阶段,美国司法部通常在对一家大银行展开调查前会进行这类调查。调查将由联邦调查局纽约办公室展开。目前没有摩根大通的员工被指控过失。联邦调查局介入的这个时点令摩根大通尴尬。周二这家银行在佛罗里达州坦帕进行股东大会,而会议的核心问题是交易损失。而上周美国证券交易委员会(SEC)也对摩根大通进行了初步调查,而作为民事监管人,证券交易委员的立案门槛要低的多。SEC关注的重点是摩根大通的会计准则以及对投资者的信息披露情况。
摩根大通于上周四披露该行一个以对冲风险为初衷的交易组合过去六周内出现20亿美元的亏损,而该公司首席投资官德鲁(Ina Drew)已经宣布辞职。