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劲嘉股份深陷内幕交易案 三只基金嫌疑大

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也有3家基金公司在2009年第三季度针对劲嘉股份打出一场漂亮的闪电战,持有期不超过3个月,席卷利润总数达2700万元,操作时机之精准令人叹为观止。这三只基金分别是建信优选成长,盈利1259万元;华安宝利,盈利900万元;汇丰晋信大盘,盈利600万元。

网易财经8月30日讯  所谓不是不报时候没到。

2011年8月26日,深圳南山区人民检察院官方微博发布一则消息:"近日,由我院提起公诉的顾某泄露内幕信息案宣判,被告人顾某因泄露内幕信息致基金公司非法获利近1500万元,被依法判处有期徒刑1年。此案为南山区首例泄露内幕信息案件。"

由此,3年前一桩公案再度进入人们的视野。经过网易财经的调查,走漏消息的上市公司是位于深圳市南山区的烟标生产厂家劲嘉股份,而涉案的基金中,建信优选、华安宝利和汇丰晋信大盘嫌疑最大。

事实上,这是国内证券史在公开资料中少有的,由司法部门直接认定基金公司内部交易并开出罚单的案件。究竟是怎样的一桩不同寻常的案件致使上市公司和多家基金公司被定罪,而该起事件会否继续向纵深发展,网易财经展开调查。

一条微薄引发的骚乱

2011年8月26日上午10点10分,深圳南山区人民检察院(以下简称"南山检察院")官方微博连发数条消息称:由该院提起公诉的顾某泄露内幕信息案宣判,被告人顾某因泄露内幕信息致基金公司非法获利近1500万元,被依法判处有期徒刑1年。

被告人顾某系南山区某知名上市公司投资关系部经理,在一次公司总经理办公会议上,获悉公司正在与某国外烟草公司洽谈合作,且订单量很大,可能给公司带来巨额利润。

顾某明知提前公开内幕信息违反了相关法律规定,会影响股票价格的波动,扰乱金融市场秩序,损害投资者的利益,但仍然多次在不同场合将该内幕信息泄露给多家基金公司,其中有两家基金公司在获悉该内幕信息后,在顾某所在公司公开该内幕信息前,大量买入卖出顾某所在公司股票,从中非法获利近1500万元。

摆在面前的第一个问题是,谁是顾某?

网易财经在深圳南山区人民法院审务公开的开庭预告中发现,案件编号为2011深南法刑初字第812号,开庭时间为2011年6月8日上午09:30-10:30一案,案由正是内幕交易、泄露内幕信息罪,公诉机关也正好是深圳市南山区人民检察院。

在该公告中,被告一栏为顾华,南山检察院在微博中提及的"顾某"也在此得到了印证,此外,根据南山检察院微博的表述,此案为南山区首例泄露内幕信息案件。

由此可以判定,南山区法院于2011年6月8日上午9:30分审理的这起案件正是南山检察院微博中提及的内幕交易案。而"顾某"正是本案的被告顾华。

回放:自摆乌龙遭处分

说完"顾某",就要说故事的主角-上市公司。根据南山检察院的描述,网易财经将目光锁定在深圳南山区一家烟标生产上市公司,劲嘉股份,而这个故事就要从3年前说起。

2009年8月,劲嘉股份股价开始蠢蠢欲动。2009年8月19日,劲嘉股份从10.36元/股开始启动,当年10月30日,劲嘉股份股价涨至17.28元/股,两个多月的时间上涨了66.8%,涨幅惊人。

在经过了几日小步慢跑之后,2009年9月14日,劲嘉股份突然涨停,随后几日也步步攀升。

终于,2009年9月18日,劲嘉股份发布公告称,公司与美国英美烟草公司正在接触洽谈为美国英美烟草公司提供烟标印刷的合作事宜。

"英美烟草公司是全球最大的烟草公司,若真的与一家中小板上市企业合作,无疑是天大的利好,我们当时就觉得这个消息不太可信。"一位基金经理对网易财经坦言,当年在劲嘉股份发布公告之前,他们也听说过,这一传闻,但当时觉得可信度不高。

劲嘉股份随后的走势也反映出些许疑点,公司股价在2009年10月30日冲高回落后便再也没有站上17.28元/股的高点。

2009年11月6日,劲嘉股份发布公告就这次乌龙事件进行澄清称,其早前公告的与美国英美烟草公司商洽烟标合作事宜有误。公司的对外合作方为本土美国烟草贸易公司,并非英美烟草公司,而本土美国烟草贸易公司仅是一家美国本土中小型烟草贸易公司。

深圳证券交易所2010年2月12日公告,由于劲嘉股份出现信息披露内容与事实严重不符的行为,深交所决定对有关当事人劲嘉股份副董事长兼副总经理庄德智和常务副总经理沈海祥给予公开谴责的处分,并记入中小企业板上市公司诚信档案。

三只基金有嫌疑?

经过网易财经的调查,涉案上市公司为劲嘉股份,而走漏消息的人也确定为劲嘉股份投资关系部经理顾华,那接下来的问题便是,涉案的基金公司又是哪家?

有业内人士指出,此类利用内幕消息博取巨额回报的手法,往往需要快进快出,很难在季报持股名单中留下痕迹,但结合相关基金公司2009年半年报及年报,仍不难发现蛛丝马迹。

一般而言,基金在年报及半年报中,应披露该基金期末持有所有股票的市值及占净值比例、以及期内买进卖出超出期初基金资产净值2%或前20名的股票,而在年中4次季报中则只需披露期末持有市值最大前10只股票。也就是说,若一只基金在一季度内买进卖出同一只股票,则该股不会在季报中出现,却必然在年报及半年报出现出端倪。

劲嘉股份2009年三季报显示,该季度末共有7家基金公司旗下的8只基金重仓持有股票。分别为长盛同庆、长盛同盛、建信优选成长、华安宝利、泰达荷银效率优选、汇丰晋信大盘、景顺长城新兴成长、广发核心精选。

在这8只基金中,一些基金持有劲嘉股份时间相对较长,并不符合快进快出的操作风格。如长盛同盛基金2009年半年报显示,该支基金2009年上半年即入驻劲嘉股份,持有市值2800余万元,至2009年期末,已持股增值至2934万元,且尚未售出,而此时距劲嘉股份澄清相关事项已有一月有余。

同时,网易财经调查发现,也有3家基金公司在2009年第三季度针对劲嘉股份打出一场漂亮的闪电战,持有期不超过3个月,席卷利润总数达2700万元,操作时机之精准令人叹为观止。

这三只基金分别是建信优选成长,盈利1259万元;华安宝利,盈利900万元;汇丰晋信大盘,盈利600万元。

以盈利最丰的建信优选成长为例,该基金2009年半年报期内所有股票投资明细中没有出现劲嘉股份,说明2009年上半年该基金并未涉足该股。而在该基金2009年年报中,劲嘉股份则同时出现在了"累计买进/卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细"上,其中累计买进市值5891万元,占净值2.13%,累计卖出市值7150万元,占净值2.58%,两相差价1259万元.不难发现,这些操作都是在2009年下半年完成的。

在该基金2009年第三、第四季度季报中,都披露了"报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细",其中第十名占净值比例分别为2.13%与1.92%,其中并没有劲嘉股份。劲嘉股份卖出市值远超过了净值2.13%,该股缺席两次季报明显的唯一解释,就是该基金在第三季度买进该股,并持有该股未超过第三季度期末,即2009年9月。

而劲嘉股份与"英美烟草公司"的合作传闻从流出到澄清,正是集中发生在2009年9月。

有接触案件卷宗的人士透露,共有有两家基金公司在获悉该内幕信息后,该内幕信息公开前,大量买入卖出顾某所在公司股票,从中非法获利近1500万元,而这两家基金公司分别注册在北京和上海。

内幕交易定案的里程碑

在南山区法院的网站上,网易财经发现,仅该院于2011年6月8日开庭的案件就多大30起,但这庄劲嘉股份内幕交易案在证券史上的意义却是不容置疑的,南山检察院称,此案为南山区首例泄露内幕信息案件。

事实上,在公开资料中的由司法机关直接因内幕交易对基金公司作出处罚的案件可以说寥寥无几。

在过往基金的违规中,"老鼠仓"的违规事件比较多。比如景顺长城基金公司的涂强,长城基金公司刘海、韩刚,今年原光大保德信的徐春茂、国海富兰克林黄林都因老鼠仓相继被查处。

但对于基金公司内幕交易非常难以认定。"除非当事人举证,否则很难界定是否是内幕交易。"一位负责证券案件的办案人员表示,因为被告可以说很多理由来解释对股票的操作,哪怕说做梦梦到都是有理的解释。因此在基金业的历史上,因内幕交易被处罚的基金公司或基金经理很少。

但劲嘉股份此次事件,则为基金内幕交易敲响了警钟,目前市场上大量"提前得到消息"的机构今后要恐怕更小心行事,才能躲得过监管法眼。

南山检察院也在微博中义正言辞地表示:检方提醒知情内幕消息的证券、期货交易从业人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑。

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